20xx年甘肅省證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)：基金的費(fèi)用考試題(編輯修改稿)
2025-04-23 23:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 年C．發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月D．發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月 2按照__，權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同B．權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類(lèi)C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同 2上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股登記日B．配股實(shí)行日C．配股公告日D．配股發(fā)放日2可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3B．6C．9D．12 2證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為_(kāi)_。A．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶B．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議C．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議D．開(kāi)戶和接受具體委托2在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)B．行業(yè)自律C．加強(qiáng)監(jiān)管D．強(qiáng)制性信息披露二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3%B．3‰C．‰D．% 債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為_(kāi)_。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．特種債券D．記賬式債券產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟(jì)性原則B．合理性原則C．協(xié)調(diào)性原則D．平衡性原則 某股份有限公司注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，董事會(huì)有5名成員，根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形有__。A．董事會(huì)人數(shù)減554人時(shí)B．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)C．未彌補(bǔ)虧損額達(dá)500萬(wàn)元時(shí)D．持有該公司15%股份的股東請(qǐng)求時(shí)E．持有該公司10%股份的股東請(qǐng)求時(shí)上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么
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