20xx年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題(編輯修改稿)
2025-04-23 23:18 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 25 El開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A．1999B．2000C．2001D．2002 2下列各項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)2預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價(jià)格信息B．?dāng)?shù)量信息C．發(fā)行方式信息D．發(fā)行時(shí)間信息 2道化理論在趨勢(shì)劃分中，不包括__A．主要趨勢(shì)B．次要趨勢(shì)C．短暫趨勢(shì)D．上升趨勢(shì)21979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國(guó)債發(fā)行量B．實(shí)行“利改稅”C．降低再貼現(xiàn)率D．大量發(fā)行國(guó)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C．場(chǎng)外資金清算D．場(chǎng)內(nèi)資金清算 與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B．加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。A．TB．T+IC．T+2D．T1 __是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．ETFB．QDII基金C．LOFD．QFII基金證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括__。A．“三公”原則B．依法管理原則C．保護(hù)投資者利益原則D．監(jiān)督與處罰相結(jié)合的原則 __是指在債券質(zhì)押式
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