【文章內容簡介】 金資產。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網、媒體和宣傳手冊的應用4按照持有人權利的性質不同，權證可以分為__。A．認股權證 B．認購權證 C．認沽權證 D．備兌權證4在基金銷售過程中，針對直接關系型、間接關系型、陌生關系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是__。A．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換C．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換4證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金4QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者50、資產配置的過程中，，確定投資需求。A：明確投資目標和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產組合中包括哪幾類資產 D：確定有效資產組合的邊界5投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．805股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構進行基金的買賣。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．基金的收益和風險 B．基金管理人的預測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力5根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向實業(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制 C．明確基金托管人在基金運作中的作用 D．建立較為嚴格的信息披露制度5基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標市場與客戶時，應分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A．投資規(guī)模 B．風險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求60、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第三篇：2015年下半年北京基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題2015年下半年北京基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．4根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．% B．1% C．% D．%基金管理公司董事會中應當至少有____的獨立董事。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上__可采用不同幣種申購基金份額。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內ETF基金 D．QDⅡ基金基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金__等事宜中的權利義務及職責。A．財產保管 B．投資運作 C．凈值計算 D．信息披露商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．1按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為__。A．有形市場 B．上市市場 C．無形市場 D．非上市市場1從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書1ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．101基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴1__是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1下列關于股票、債券、基金風險收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風險大于債券 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露B．預期信息披露 C．運作信息披露D．臨時信息披露1通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的____估值。A：平均價 B：收盤價 C：開盤價D：預期收益的現(xiàn)值證券投資基金一般在月末結轉當期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結轉 B．逐日結轉 C．逐周結轉 D．逐月結轉2基金管理人最基本、最重要的業(yè)務是__。A．基金份額的申購和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺管理2《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；32基金銷售費用包括基金的__。A．申購費 B．認購費 C．贖回費 D．銷售服務費2有限責任公司董事會的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上2ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關于基金資產估值陳述不正確的是__。A．基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結果不必都是公允的C．基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產最新公允價格__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司