【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證 D．備兌權(quán)證4在基金銷售過程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換D．登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換4證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券4以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長(zhǎng)型基金4QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券4基金市場(chǎng)的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者50、資產(chǎn)配置的過程中，，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．805股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國(guó)工商銀行 B：國(guó)家開發(fā)銀行 C：中國(guó)進(jìn)出口銀行 D：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A．基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B．基金管理人的預(yù)測(cè)能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力5根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》5試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度5基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5確定基金管理公司的目標(biāo)市場(chǎng)與客戶時(shí)，應(yīng)分析投資者的真實(shí)需求，所考慮的具體因素有__。A．投資規(guī)模 B．風(fēng)險(xiǎn)偏好C．對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求 D．對(duì)基金安全性的要求60、我國(guó)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第三篇：2015年下半年北京基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題2015年下半年北京基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．4根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為__。A．% B．1% C．% D．%基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有____的獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金__等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)。A．財(cái)產(chǎn)保管 B．投資運(yùn)作 C．凈值計(jì)算 D．信息披露商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國(guó)債D．高等級(jí)公司債券%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．1按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為__。A．有形市場(chǎng) B．上市市場(chǎng) C．無形市場(chǎng) D．非上市市場(chǎng)1從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書1ETF基金管理人若對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．101基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴1__是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券 12008年9月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒有市價(jià)的投資品種的估值等問題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露D．臨時(shí)信息披露1通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的____估值。A：平均價(jià) B：收盤價(jià) C：開盤價(jià)D：預(yù)期收益的現(xiàn)值證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)2基金管理人最基本、最重要的業(yè)務(wù)是__。A．基金份額的申購(gòu)和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺(tái)管理2《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；32基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A．申購(gòu)費(fèi) B．認(rèn)購(gòu)費(fèi) C．贖回費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)2有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上2ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司