【文章內(nèi)容簡介】 金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金D．指數(shù)型基金中的基金5對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費 C．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 D．按短期交易費用標準收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細的規(guī)定。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內(nèi)認購5基金營銷實務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法60、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所 B．證券市場是價值直接交換的場所 C．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D．證券市場是風險直接交換的場所第三篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：基金銷售監(jiān)管概述考試試題青海省2017年基金從業(yè)資格：基金銷售監(jiān)管概述考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息以下關(guān)于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨立的顧問服務(wù)C：代銷機構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．偏好高風險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認股權(quán)證 B．認沽權(quán)證 C．認購權(quán)證 D．備兌權(quán)證下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。A．償還性是指債券沒有規(guī)定的償還時間，債務(wù)人可選擇任一期限向債權(quán)人支付利息B．一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動性的債券同時風險較大D．流動性首先取決于市場為債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度1基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權(quán)1基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議1__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監(jiān)管機構(gòu) D．客戶1獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試1__是基金利潤的最主要來源。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益1對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風險因素。A：準確性原則 B：真實性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格2下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議2我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息2__是一種被動管理的基金，其整體風險系數(shù)更高些。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場基金二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風險控制能力當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)國際上，大多數(shù)共同基金通過獨立的投資顧問銷售，以__作為理財顧問或金融規(guī)劃師。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．會計師事務(wù)所某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%基金市場營銷的宏觀環(huán)境包括__。A．人口 B．經(jīng)濟 C．政治 D．法律有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．證券服務(wù)機構(gòu)我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金 D．對老基金進行了全面規(guī)范的清理1決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向1基金定期報告中需要進行審計的是__。A．基金報告B．基金季度報告和半報告 C．基金半報告和報告D．基金季度報告、半報告和報告1截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．40001下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金1____是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化1目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負債D：基金份額累計凈值增長率1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長率在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．時間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率2根據(jù)客戶購買基金的