【文章內容簡介】 關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額基金經理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經驗 C．投資能力 D．操作風格以下哪種基金的管理費率最高____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金1新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法1債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限1劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．101根據《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以____為基礎計算的。A：基金單位資產凈值 B：基金市場供求關系 C：基金發(fā)行時的面值 D：基金發(fā)行時的價格 120世紀40年代美國出臺的__對基金在全球的發(fā)展影響深遠。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》1下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格的注冊資本和員工要求的有__。A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人1對于股票型基金，下列說法正確的有__。A．根據中國證監(jiān)會的基金分類標準，60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．主要投資于股票C．根據中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型1以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．52信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個工作日內披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．42股票型基金的風險分析常用指標有__。A．持股集中度 B．貝塔系數 C．持股數量D．行業(yè)投資集中度2基金銷售機構制定的客戶服務標準，對__沒有進行規(guī)范。A．資金清算 B．服務對象 C．服務內容 D．服務程序2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數額C．在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權關系2下列關于基金稅收的說法，正確的是__。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 C．%的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內部環(huán)境 D．外部環(huán)境2我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行2基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司2現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可基金銷售機構制定《投資人權益須知》，內容至少應當包括__。A．基金銷售機構提供的服務內容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程 C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構的權利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者3對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費用。A．3 B．4 C．5 D．63根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會。連續(xù)__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；203根據基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金3債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率3中國證監(jiān)會可以授權__依照法定條件和程序核準封閉式基金份額上市交易。A．中國證券業(yè)協會 B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局3公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟3我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內容與格式準則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則個別證券特有的風險是____ A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險4證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款4股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時發(fā)生，變化幅度也不相同4根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金4開放式基金轉換、轉入的基金份額可贖回的時間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是__。A．結構化金融衍生產品 B．組合化金融衍生產品 C．證券化金融衍生產品 D．混合化金融衍生產品4根據是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型4證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金注冊登記機構4____的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。A：私募基金 B：被動型基金 C：公募基金 D：收入型基金4下列屬于社會公益基金的有__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學獎勵基金50、下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．有價證券中的股票可以視為無期證券B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現 D．一般而言，有價證券的風險與預期收益正相關5__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金轉換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉托管 D．開放式基金份額的凍結5成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高5我國的金融債券包括__。A．政策性金融債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券D．證券公司短期融資債券5下列股票基金的分析指標中，__是最能全面反映基金經營成果的指標。A．基金分紅 B．已實現收益C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率5下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務5基金管理人應當自基金合同生效之日起____個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。A：3 B：6 C：9 D：125證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現不包括__。A．對基金業(yè)實