【文章內(nèi)容簡介】 當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，以下說法錯誤的有__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 ，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)，正確的是__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系 ，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對象。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內(nèi)原卟啉增高（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格 D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn) ，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品第四篇：江西省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題江西省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)在我國，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為__。A．如果市場有效，兩者的平均收益率相等B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C．如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機構(gòu) C．個人 D．非金融機構(gòu)劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場1ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應(yīng)在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．101經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是__。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金1相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上1證券投資基金是以____為會計核算主體的。A：證券投資基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管銀行 D：基金份額持有人1投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗 D．資產(chǎn)狀況1金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性1