【文章內(nèi)容簡介】 相應(yīng)核減凈資本金額1在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第三篇：2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)以上的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。A：2個月 B：3個月 C：6個月 D：4個月甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A．應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 B．可以視為按市價交易C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令 D．可以拒絕執(zhí)行我國期貨交易所是（）。A．行業(yè)自律性非法人社團(tuán) B．行業(yè)自律性法人社團(tuán)C．按章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人單位 D．按章程和交易規(guī)則實行自律管理的非法人單位一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+41／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：， B：，22．375 C：，375 D：，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報告。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部D．地方財政局金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn) B：5年以上有期徒刑C：3年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn) D：5年以下有期徒刑或者拘役期貨投機與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經(jīng)濟職能不同取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的和其他資產(chǎn)． A：手續(xù)費 B：傭金 C：保證金 D：開戶費1一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報告。A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上1在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MF B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NF C．期貨行業(yè)協(xié)會(FI D．商品期貨交易委員會(CFT1在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施不包括（）。A．復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)權(quán)登記資料 B．查閱相關(guān)的期貨交易記錄 C．查詢相關(guān)的保證金賬戶 D．拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人1對期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點，以下說法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性1期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點是風(fēng)險防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨立經(jīng)營 B．謹(jǐn)慎經(jīng)營C．風(fēng)險控制體系 D．盈利1實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由組成。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員 B：結(jié)算會員 C：非結(jié)算會員D：期貨公司會員和非結(jié)算公司會員1期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時間優(yōu)先1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代客戶下達(dá)交易指令 23月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．16002偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金2下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險的場所B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等2按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．902中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）美國期貨市場中介機構(gòu)包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)D：期貨交易顧問(CTA)KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險小D：合約金額小和交易成本低目前國內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠實信用原則如果某會員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，并且對市場即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大，期貨交易所可以對該會員采取臨時處置措施，其中采取（）等措施后應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。A．強行平倉 B．限制開倉C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉循環(huán)周期理論中周期一般分為__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會，B．中國期貨交易委員會C．中國期貨交易所聯(lián)合委員會 D．中國證監(jiān)會保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量1由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場原因D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷1以下對期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金1早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本1期貨市場的風(fēng)險主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)B．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C．業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件 11999年，國務(wù)院和中國證監(jiān)會頒布了等法律法規(guī)，規(guī)范了期貨市場發(fā)展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》1（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A