【文章內(nèi)容簡介】 相應(yīng)核減凈資本金額1在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用2監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第三篇：2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)以上的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。A：2個(gè)月 B：3個(gè)月 C：6個(gè)月 D：4個(gè)月甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（）。A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 B．可以視為按市價(jià)交易C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令 D．可以拒絕執(zhí)行我國期貨交易所是（）。A．行業(yè)自律性非法人社團(tuán) B．行業(yè)自律性法人社團(tuán)C．按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人單位 D．按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的非法人單位一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2(478+41／4=478．5)美分/蒲式耳時(shí)，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時(shí)間價(jià)值分別為美分／蒲式耳。A：， B：，22．375 C：，375 D：，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)告。A．中國證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部D．地方財(cái)政局金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn) B：5年以上有期徒刑C：3年以下有期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn) D：5年以下有期徒刑或者拘役期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的和其他資產(chǎn)． A：手續(xù)費(fèi) B：傭金 C：保證金 D：開戶費(fèi)1一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．會(huì)員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上B．會(huì)員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上1在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MF B．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NF C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FI D．商品期貨交易委員會(huì)(CFT1在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施不包括（）。A．復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料 B．查閱相關(guān)的期貨交易記錄 C．查詢相關(guān)的保證金賬戶 D．拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人1對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性1期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營 B．謹(jǐn)慎經(jīng)營C．風(fēng)險(xiǎn)控制體系 D．盈利1實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由組成。A：結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 B：結(jié)算會(huì)員 C：非結(jié)算會(huì)員D：期貨公司會(huì)員和非結(jié)算公司會(huì)員1期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時(shí)間優(yōu)先1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代客戶下達(dá)交易指令 23月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．16002偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金2下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等2按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在__分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．902中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書面審查 D．談話二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）美國期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)D：期貨交易顧問(CTA)KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個(gè)人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險(xiǎn)小D：合約金額小和交易成本低目前國內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠實(shí)信用原則如果某會(huì)員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，并且對(duì)市場(chǎng)即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員采取臨時(shí)處置措施，其中采?。ǎ┑却胧┖髴?yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．強(qiáng)行平倉 B．限制開倉C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉循環(huán)周期理論中周期一般分為__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期我國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，B．中國期貨交易委員會(huì)C．中國期貨交易所聯(lián)合委員會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量1由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場(chǎng)原因D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷1以下對(duì)期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金1早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本1期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C．業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件 11999年，國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)頒布了等法律法規(guī)，規(guī)范了期貨市場(chǎng)發(fā)展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》1（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A