【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上1在美國(guó)，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MF B．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NF C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FI D．商品期貨交易委員會(huì)(CFT1在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃1國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施不包括（）。A．復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料 B．查閱相關(guān)的期貨交易記錄 C．查詢相關(guān)的保證金賬戶 D．拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人1對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性1期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營(yíng) B．謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)C．風(fēng)險(xiǎn)控制體系 D．盈利1實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由組成。A：結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 B：結(jié)算會(huì)員 C：非結(jié)算會(huì)員D：期貨公司會(huì)員和非結(jié)算公司會(huì)員1期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時(shí)間優(yōu)先1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為_(kāi)_ A．代客戶修改交易密碼B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代客戶下達(dá)交易指令 23月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．16002偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金2下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等2按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在__分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．902中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書(shū)面審查 D．談話二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)D：期貨交易顧問(wèn)(CTA)KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個(gè)人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險(xiǎn)小D：合約金額小和交易成本低目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開(kāi)原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠(chéng)實(shí)信用原則如果某會(huì)員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，并且對(duì)市場(chǎng)即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員采取臨時(shí)處置措施，其中采?。ǎ┑却胧┖髴?yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．強(qiáng)行平倉(cāng) B．限制開(kāi)倉(cāng)C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉(cāng)循環(huán)周期理論中周期一般分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，B．中國(guó)期貨交易委員會(huì)C．中國(guó)期貨交易所聯(lián)合委員會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量1由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場(chǎng)原因D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷1以下對(duì)期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金1早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本1期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C．業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件 11999年，國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了等法律法規(guī)，規(guī)范了期貨市場(chǎng)發(fā)展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》1（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司1期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券1樣本數(shù)的不同決定了移動(dòng)平均線移動(dòng)變化的急緩，正確的說(shuō)法是____ A：連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線 B：間隔著采集，多作為中長(zhǎng)線指標(biāo) C：采集樣本數(shù)少，稱為快速線 D：采集樣本數(shù)少，稱為慢速線 李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨．由李甲直接操作，前后共虧損50萬(wàn)元．下列關(guān)于該案的處理方式正確的是． A：認(rèn)定合同無(wú)效B：公司承擔(dān)25萬(wàn)元虧損 C：李甲承擔(dān)25萬(wàn)元虧損 D：李甲承擔(dān)50萬(wàn)元虧損2從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者2下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的B．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比具有放大性 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性2從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者2上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是__。A．附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu) B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)C．由幾家期貨交易所共同擁有 D．完全獨(dú)立于期貨交易所2在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字。A．客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人 B．公司開(kāi)戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個(gè)月。：3個(gè)月。結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。申請(qǐng)條件：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：凈資本1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/