【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國(guó)庫(kù)券1為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制1下列關(guān)于期貨交割制度的說(shuō)法，正確的有（）。A．商品期貨以實(shí)物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉(cāng)庫(kù)由交割雙方協(xié)商確定1在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃1關(guān)于交割違約的說(shuō)法，正確的是__。A．交易所應(yīng)先代為履約B．交易所對(duì)違約會(huì)員無(wú)權(quán)進(jìn)行處罰C．交易所只能采取競(jìng)買(mǎi)方式處理違約事宜 D．違約會(huì)員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用1以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)1期貨交易流程中，客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)登記的正確程序?yàn)開(kāi)_。A．簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示1賣(mài)出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫(kù)存商品價(jià)格下跌，應(yīng)采取方式來(lái)保護(hù)自身利益。A：買(mǎi)入套期保值 B：賣(mài)出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任D．專(zhuān)業(yè)勝任能力2外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買(mǎi)空賣(mài)空交易 D．套利交易2期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因包括__。A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng)C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．理性投機(jī)2申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)名稱(chēng)期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試B．期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員C．期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼D．交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套專(zhuān)門(mén)的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人影響需求的因素有______。A．價(jià)格 B．收入水平C．偏好D．消費(fèi)者預(yù)期大連商品交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格的，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A：上一交易日的結(jié)算價(jià) B：基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)C：基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià) D：上一交易日的收盤(pán)價(jià)期貨公司私下對(duì)沖，與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶(hù)的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效以下____行為是缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)的行為。A：不預(yù)測(cè)價(jià)格走向 B：不養(yǎng)成止損習(xí)慣 C：不了解行情D：不了解交易品種1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷(xiāo)其從業(yè)資格。____ A：5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)1一般用來(lái)衡量通貨膨脹的物價(jià)指數(shù)是____ A：消費(fèi)者物價(jià)指數(shù) B：生產(chǎn)物價(jià)指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確1下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)1某投資者在2 月份以300 點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10500 點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以200 點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5 月到期、執(zhí)行價(jià)格為10000 點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100 個(gè)點(diǎn)，則標(biāo)的物價(jià)格應(yīng)為_(kāi)___ A：9400 B：9500 C：12100 D：112001首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門(mén)提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果13月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．16001中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核1期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加B：離職滿(mǎn)二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務(wù)員每二年參加 D：以上皆是1下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為_(kāi)_。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖2下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn) D．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2我國(guó)期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥D：統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算2首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試2公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)第四篇：海南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試題（小編推薦）海南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列屬于大連商品交易所上市的期貨品種有__。A．聚乙烯、聚氯乙烯 B．棕櫚油、豆油 C．大豆、玉米 D．PTA、菜籽油 7月份，大豆的現(xiàn)貨價(jià)格為5 040元/噸，某經(jīng)銷(xiāo)商打算在9月份買(mǎi)進(jìn)100噸大豆現(xiàn)貨，由于擔(dān)心價(jià)格上漲，故在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作，以5 030元/噸的價(jià)格買(mǎi)入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時(shí)，大豆現(xiàn)貨價(jià)格升至5 060元/噸，期貨價(jià)格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷(xiāo)商買(mǎi)入100噸大豆現(xiàn)貨，并對(duì)沖原有期貨合約。則下列說(shuō)法正確的是__。A．該市場(chǎng)由正向市場(chǎng)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng) B．該市場(chǎng)上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷(xiāo)商進(jìn)行的是賣(mài)出套期保值交易D．該經(jīng)銷(xiāo)商實(shí)際買(mǎi)入大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5040元/噸甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．李某B．甲期貨公司 C．期貨交易所D．甲期貨公司和李某期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)． A：3％ B：5％ C：7％ D：10％所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約 A：美元 B：國(guó)庫(kù)券 C：金融工具 D：股票下列適合進(jìn)行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下__等幾個(gè)方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性為投