【文章內容簡介】 令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務2期貨市場在宏觀經濟中的作用是__。A．促進本國經濟的國際化發(fā)展 B．調節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經濟體系的建立與完善第三篇：2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法模擬試題2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。A．理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B．理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生 C．期貨交易所總經理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產生 D．理事會會議每年召開1次一階段二叉樹模型，看漲期權的價格表達式中，π＝ A：(1+r+D)/(uD)B：(1+rD)/(uD)C：(1+r+D/(u+D)D：(1+rD)/(u+D)中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分下列屬于公司制期貨交易所的特點的是____ A：參與期貨交易 B：注重公益性C：股東認購股本相同 D：在交易中完全中立保障基金管理機構作為保障基金管理的機構，應當及時將保障基金的情況報告__。A．保監(jiān)會和財政部 B．證監(jiān)會和財政部C．人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會 D．人力資源和社會保障部、證監(jiān)會期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當（）公告。A．在營業(yè)部所在地的媒體上B．在人民法院指定的報刊或者媒體上 C．在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上 D．在期貨交易所指定的報刊或者媒體上是套利能夠順利有效進行的基礎 A：套利原理的了解 B：套利機會識別 C：收益率預估與止損設置 D：風險提示與防范期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．國務院D．中國期貨業(yè)協(xié)會利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請__進行調解。A．證監(jiān)會 B．仲裁委員會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．國家主管機關1下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢1當看跌期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，該期權為。A：實值期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：市場期權1關于跨期套利的理論基礎，表達正確的是 A：隨著交割日的臨近，基差逐漸趨向于零 B：理論期貨價格＝現貨價格+運輸費用C：遠期合約期貨價格≥近期合約期貨價格+持有成本D：同一商品不同月份合約之間的最大月間價差由倉儲費用來決定1期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。A．營利性 B．自律性 C．行政性 D．自發(fā)性1證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉期貨保證金 C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)1下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化1期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正1期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以__的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由__承擔。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司1相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A．3日 B．5日 C．7日 D．15日2______是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化時同時將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。A．期貨套利 B．期貨投機 C．期貨投資 D．期貨交易2期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；32在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求2機構為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為（）的人員辦理。A．已被本機構聘用B．最近3年內未受過刑事處罰C．最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易2同時買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于 A：熊市套利 B：蝶式套利C：相關商品間的套利 D：牛市套利二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關于對沖基金，下列描述正確的是__。A．對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有__。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調撥人根據確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油下列關于牛市套利的說法，正確的有__。A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質上是買進套利D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大當發(fā)生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經查實，投資者為期貨交易所的工作人員C．經查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關 D．經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶下列股價指數中采用幾何平均法計算的是__。A．金融時報30指數 B．價值線綜合指數 C．恒生指數 D．道瓊斯指數公司制期貨交易所股東大會的權利包括__。A．修改公司章程B．決定公司經營方針和投資計劃 C．審議批準公司的財務預算方案 D．增加或減少注冊資本在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A．各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施如果期權買方買入了看漲期權，那么在期權合約的有效期限內如果該期權標的物即相關期貨合約的市場價格上漲，則__。A．買方會執(zhí)行該看漲期權 B．買方會獲得盈利C．因為執(zhí)行期權而必須賣給買方帶來損失D．當買方執(zhí)行期權時，賣方必須無條件的以較低價格的執(zhí)行價格賣出該期權所規(guī)定的標的物1下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數 B．標準普爾500指數 C．香港恒生指數D．英國金融時報指數1下列關于實物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日結算后通知違約方和相對應的守約方1期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧1國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據有． A：期貨交易所的授權B：國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權 C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權D：《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定1依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨交易所的會員在期貨交易中出現違約行為的，應當承擔違約責任，根據規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的__承擔違約責任。A．保證金 B．風險準備金 C．自有財產D．期貨投資者保障基金1下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A．商品期貨 B．股票期貨C．股票指數期貨 D．外匯期貨1證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有 A：解散 B：終止合約C：取消交易品種 D：修改交易規(guī)則2會員制期貨交易所的會員的基本權利包括__。A．參加會員大會，行使表決權、申訴權B．在期貨交易所內進行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設施 C．按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．獲得有關期貨交易的信息和服務2期貨公司會員不得為綜合評估得分在____分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A：60 B：70 C：80 D：902下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風險。A．農業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)2大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．202期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間第四篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考試試題臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．