【文章內(nèi)容簡介】 C：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于增強(qiáng)在國際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)1保障基金的后續(xù)資金來源包括。A：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3％繳納 B：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的5％繳納C：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的5‰～10‰的比例繳納 D：保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)1某投資者賣出看漲期權(quán)的最大收益為__。A．權(quán)利金B(yǎng)．執(zhí)行價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格執(zhí)行價(jià)格 D．執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金1以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同1根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有．A：期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行B：不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》 C：禁止變相期貨交易 D：禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易1下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)1FCM是指____ A：商品基金經(jīng)理 B：商品交易顧問 C：期貨傭金商 D：交易經(jīng)理期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi) C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益2期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括__。A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大2下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 22007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告C．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告D．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告2關(guān)于期權(quán)交易，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金 B．期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的C．期權(quán)買方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物 D．買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力2根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉量限制 C．對(duì)客戶的持倉量限制D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查第三篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．報(bào)告期貨交易所D．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說法，不正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性RSI取值為時(shí)，說明市場(chǎng)處于極強(qiáng)行情。A：88 B：77 C：55 D：22當(dāng)一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大C．越接近于1 D．不確定反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者C．期貨經(jīng)紀(jì)商 D．交易所會(huì)員期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣，申請(qǐng)日前的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：3000萬元；2個(gè)月 B：5000萬元；2個(gè)月 C：6000萬元；3個(gè)月 D：8000萬元；3個(gè)月______指某一期貨合約當(dāng)前的最高申報(bào)買入價(jià)。A．買價(jià) B．開盤價(jià) C．最高價(jià) D．收盤價(jià)一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價(jià)格越高，人們對(duì)它的需求量就越小；反之，商品價(jià)格越低，：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會(huì)員C．期貨交易所D．保證金存管機(jī)構(gòu)1下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)1在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時(shí)，所依賴的信息可分為__等幾個(gè)層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場(chǎng)信息 C．公共信息 D．全部信息1中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向__報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費(fèi) B．無窮大 C．零D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格1下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實(shí)行自律管理C．不能承擔(dān)民事責(zé)任D．不得直接參與期貨交易1期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會(huì)B：中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會(huì)D：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)2期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D．獲取投機(jī)利潤2期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．42如果買賣雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的2某投資者2月份以500點(diǎn)買進(jìn)5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．12200 B．13000 C．13600 D．138002《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費(fèi)用 C：利息 D：稅金全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)