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正文內(nèi)容

20xx年甘肅省期貨從業(yè)資格:期貨交易所試題(編輯修改稿)

2024-10-28 18:14 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 所管理辦法考試題一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)在會員制期貨交易所中,是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A:董事 B:理事 C:監(jiān)事 D:總經(jīng)理是期貨市場區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志,也是期貨市場高風(fēng)險(xiǎn)的最主要原因。A:期貨價(jià)格的波動(dòng)性B:期貨交易者的非理性投機(jī) C:期貨的對抗性交易 D:期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線,則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A:增加 B:減少 C:不變D:上述均可能某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債刪萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元,則該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A.200 B.50 C.160 D.240過度投機(jī)行為不會__。A.拉大供求缺口 B.破壞供求關(guān)系 C.減緩價(jià)格波動(dòng) D.加大市場風(fēng)險(xiǎn)影響商品需求量的因素有()。A.商品的價(jià)格 B.消費(fèi)者的收入 C.消費(fèi)者的偏好 D.消費(fèi)者的預(yù)期RSI取值為時(shí),說明市場處于極強(qiáng)行情。A:88 B:77 C:55 D:22下列關(guān)于股票市場風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說法,正確的有__。A.投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),各種股票的市場價(jià)格會向同一方向變動(dòng)C.具體交易時(shí),股指期貨合約的價(jià)值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D.通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法,并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A.從業(yè)資格考試 B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C.紀(jì)律懲戒D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述,正確的有__。A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建B.所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行,而不是由交易雙方直接交割清算C.結(jié)算所通常采取公司制D.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度1歐洲美元期貨合約是一種。A:短期利率期貨合約 B:中期利率期貨合約 C:長期利率期貨合約 D:中長期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用,主要包括__。A.傭金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D.生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用1認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息,因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A:有效市場假說 B:行為金融學(xué)理論 C:隨機(jī)走勢理論 D:套利定價(jià)理論1以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A.商品價(jià)格越高,需求量就越小 B.收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加C.互補(bǔ)商品中,一種商品價(jià)格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D.預(yù)期某商品會上漲時(shí),該商品的需求會增加1期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過()。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.4個(gè)月1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法,正確的有__。A.期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B.期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C.期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D.期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中,最早產(chǎn)生的是______。A.股指期貨 B.外匯期貨 C.股票期貨 D.利率期貨 12008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是()。A.500萬元 B.400萬元 C.300萬元 D.200萬元1期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。A.期貨交易利潤說明書 B.期貨交易收益承諾書 C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書,則()。A.美元貶值 B.日元貶值C.對美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D.對日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A.三重頂(底)形 B.頭肩頂(底)形 C.雙重頂(底)形 D.圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者,交易對雙方來說均為開新倉時(shí),持倉量__。A.上升 B.下降 C.不變D.先升后降2在期貨市場中。套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)基于的原理有()。A.現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢一致 B.現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零 C.現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢不一致D.當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí),現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致2對于11DPE價(jià)格走勢而言,____是關(guān)鍵。A:農(nóng)膜及包裝膜需求B:房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C:聚酯增長D:化纖紡織品增長2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為()交易。A.平倉 B.開倉 C.無效D.等待進(jìn)一步指示二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分)當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)____ A:仍應(yīng)避險(xiǎn) B:不應(yīng)避險(xiǎn)C:可考慮局部避險(xiǎn) D:無所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說法,正確的有__。A.保證金水平一般以合約價(jià)值的一定百分比來表示 B.在正常情況下,交易保證金率通常為5%~10% C.交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D.降低交易保證金率可以提高投機(jī)者參與的積極性期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)____統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A:交易所 B:證監(jiān)會C:期貨業(yè)協(xié)會 D:期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說法正確的有A:此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對穩(wěn)定,或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B:此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動(dòng)幅度比較大時(shí)C:采用策略,通過賣出一個(gè)看跌期權(quán),從買方收取權(quán)利金,并利用此款為今后的交易保值D:一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí),該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對會員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B.會員保證金余額不足,但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C.持倉量超出其限倉規(guī)定的D.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法,正確的有__。A.期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢,甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B.期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C.期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約,期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤 D.當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲,就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約題干:期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用,使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A.實(shí)物交割 B.現(xiàn)金結(jié)算交割 C.對沖平倉 D.套利投機(jī)移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有__。A.追蹤趨勢 B.超前性 C.波動(dòng)性D.助漲助跌性下列選項(xiàng)中,屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A:原油 B:汽油 C:天然氣 D:玉米多頭投機(jī)者建倉后,如果市場行情與預(yù)料的相反,可以采取__策略。A.平均賣高 B.金字塔式買入 C.平均買低 D.買低賣高1我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠____ A:對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制交易風(fēng)險(xiǎn) B:保證客戶取得利潤 C:充當(dāng)客戶的交易顧問D:為客戶提供期貨市場信息1承擔(dān)期貨市場微觀管理職責(zé)的是____ A:期貨交易所 B:期貨業(yè)協(xié)會 C:中國證監(jiān)會 D:中國國務(wù)院1某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會上升,故買入10手11月份大豆期貨合約,此后該大豆期貨價(jià)格上升,若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作,應(yīng)__。A.賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B.買入11月份大豆期貨合約20手C.賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D.買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格 B.權(quán)利金 C.到期時(shí)間 D.期權(quán)的價(jià)格 12007年,位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A.芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B.韓國交易所C.歐洲期貨交易所 D.東京工業(yè)品交易所1確定研究周期,研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度,可以是等 A:天 B:周 C:月 D:季1期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以對其__。A.書面警示 B.行政處罰 C.公開譴責(zé) D.通報(bào)批評1期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A:董事長 B:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C:總經(jīng)理D:營業(yè)部負(fù)責(zé)人1公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列()職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C.向股東大會會議提出提案D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值,正確的說法是__。A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C.實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值2蝶式套利的特點(diǎn)是()。A.蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)B.蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成,一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C.連結(jié)兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D.在合約數(shù)量上,居中月份合約等于兩旁月份合約之和2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表2期貨公司及其營業(yè)部有下列()情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條處罰。A.違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定B.拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理 C.發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易D.不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息2某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸),成交價(jià)格為4000元/噸,市場上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí),該投資者可采取的交易行為有__。A.若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌,則可買入6手該合約,以降低平均成本 B.若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌,則可賣出10手該合約,以獲取現(xiàn)有利潤C(jī).若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲,可買入8手該合約,以擴(kuò)大盈利 D.若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲,可買入12手該合約,當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約2《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有()。A.欺詐 B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價(jià)格 D.變相期貨交易第四篇:2016年吉林省期貨從業(yè)資格:期貨交易所試題2016年吉林省期貨從業(yè)資格:期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A.3 B.5 C.7 D.15在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國 D.南非下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法,正確的有__。A.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲
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