【文章內(nèi)容簡介】 所管理辦法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在會員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理是期貨市場區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場高風(fēng)險(xiǎn)的最主要原因。A：期貨價(jià)格的波動(dòng)性B：期貨交易者的非理性投機(jī) C：期貨的對抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債刪萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元，則該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A．200 B．50 C．160 D．240過度投機(jī)行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關(guān)系 C．減緩價(jià)格波動(dòng) D．加大市場風(fēng)險(xiǎn)影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期RSI取值為時(shí)，說明市場處于極強(qiáng)行情。A：88 B：77 C：55 D：22下列關(guān)于股票市場風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各種股票的市場價(jià)格會向同一方向變動(dòng)C．具體交易時(shí)，股指期貨合約的價(jià)值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度1歐洲美元期貨合約是一種。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用1認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價(jià)理論1以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會上漲時(shí)，該商品的需求會增加1期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過（）。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．4個(gè)月1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨 12008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元1期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值C．對美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時(shí)，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2在期貨市場中。套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)基于的原理有（）。A．現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢一致 B．現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零 C．現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格走勢不一致D．當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致2對于11DPE價(jià)格走勢而言，____是關(guān)鍵。A：農(nóng)膜及包裝膜需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C：聚酯增長D：化纖紡織品增長2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效D．等待進(jìn)一步指示二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)____ A：仍應(yīng)避險(xiǎn) B：不應(yīng)避險(xiǎn)C：可考慮局部避險(xiǎn) D：無所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．保證金水平一般以合約價(jià)值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機(jī)者參與的積極性期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)____統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A：交易所 B：證監(jiān)會C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說法正確的有A：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對穩(wěn)定，或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動(dòng)幅度比較大時(shí)C：采用策略，通過賣出一個(gè)看跌期權(quán)，從買方收取權(quán)利金，并利用此款為今后的交易保值D：一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對會員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約題干：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機(jī)移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動(dòng)性D．助漲助跌性下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高1我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠____ A：對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn) B：保證客戶取得利潤 C：充當(dāng)客戶的交易顧問D：為客戶提供期貨市場信息1承擔(dān)期貨市場微觀管理職責(zé)的是____ A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：中國國務(wù)院1某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格 12007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所1確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季1期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評1期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A：董事長 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：總經(jīng)理D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人1公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權(quán)。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C．向股東大會會議提出提案D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值2蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C．連結(jié)兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表2期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條處罰。A．違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理 C．發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D．不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息2某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C(jī)．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約2《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有（）。A．欺詐 B．內(nèi)幕交易C．操縱期貨交易價(jià)格 D．變相期貨交易第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法，正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲