【正文】 的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條處罰。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值2蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A：董事長(zhǎng) B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：總經(jīng)理D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所1確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季1期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．追蹤趨勢(shì) B．超前性 C．波動(dòng)性D．助漲助跌性下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機(jī)者建倉(cāng)后，如果市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約題干：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A：交易所 B：證監(jiān)會(huì)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說(shuō)法正確的有A：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對(duì)穩(wěn)定，或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動(dòng)幅度比較大時(shí)C：采用策略，通過(guò)賣出一個(gè)看跌期權(quán)，從買方收取權(quán)利金，并利用此款為今后的交易保值D：一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對(duì)期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)____ A：仍應(yīng)避險(xiǎn) B：不應(yīng)避險(xiǎn)C：可考慮局部避險(xiǎn) D：無(wú)所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，正確的有__。A：農(nóng)膜及包裝膜需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C：聚酯增長(zhǎng)D：化纖紡織品增長(zhǎng)2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)基于的原理有（）。A．美元貶值 B．日元貶值C．對(duì)美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對(duì)日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為開新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__。A．500萬(wàn)元 B．400萬(wàn)元 C．300萬(wàn)元 D．200萬(wàn)元1期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加1期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長(zhǎng)期利率期貨合約 D：中長(zhǎng)期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A：88 B：77 C：55 D：22下列關(guān)于股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關(guān)系 C．減緩價(jià)格波動(dòng) D．加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響商品需求量的因素有（）。A：期貨價(jià)格的波動(dòng)性B：期貨交易者的非理性投機(jī) C：期貨的對(duì)抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債刪萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬(wàn)元。A．董事B．法定代表人 C．監(jiān)事D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在會(huì)員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。A．銀行存款 B．期貨權(quán)益 C．黃金D．理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)2期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 B：提示 C：責(zé)令改正D：責(zé)令停業(yè)整頓2下列選項(xiàng)中屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是。A：監(jiān)督 B：垂直 C：自律 D：行政趨勢(shì)類指標(biāo)包括__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng) B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度1下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的說(shuō)法，正確的有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油1下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施的有。A．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過(guò)大1期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有（）。A．推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．實(shí)行了保證金制度 C．引入了遠(yuǎn)期合同 D．成立了結(jié)算協(xié)會(huì)1在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 11865年，芝加哥期貨交易所進(jìn)行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．責(zé)令整改B．暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠(chéng)實(shí)信用原則期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下__原則。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．代理客戶買賣期貨合約 D．計(jì)算期貨交易盈虧期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）。 D．國(guó)債期貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 B．外匯期貨A．50% B．80% C．100% D．120%2下列屬于商品期貨的是（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．合約價(jià)值的6% B．合約價(jià)值的5% C．合約價(jià)值的8% D．合約價(jià)值的3%1期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。 D．商品期貨1期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年1期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）。 B．股指期貨A．30% B．40% C．50% D．60%1短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（）。美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約在（）上市。A．對(duì)商品交易顧問(wèn)(CTA)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約 A：美元 B：國(guó)庫(kù)券 C：金融工具 D：股票1在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)已知當(dāng)某種商品的均衡價(jià)格是1美元的時(shí)候，均衡交易量是1000單位。A．該市場(chǎng)由正向市場(chǎng)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng) B．該市場(chǎng)上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣出套期保值交易D．該經(jīng)銷商實(shí)際買入大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5040元/噸__的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。9月份時(shí)，大豆現(xiàn)貨價(jià)格升至5 060元/噸，期貨價(jià)格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對(duì)沖原有期貨合約。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(wèn)(CTA)在期貨交易發(fā)達(dá)國(guó)家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國(guó)際貿(mào)易者研究世界市場(chǎng)行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．投機(jī)者一般進(jìn)行實(shí)物交割B．投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．投機(jī)交易主要利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)差獲取收益 D．期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運(yùn)轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤(rùn)為目的期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A．普通員工 B．高級(jí)管理人員 C．董事 D．監(jiān)事2以下對(duì)于市場(chǎng)研究報(bào)告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的B：調(diào)研和搜集的材料要真實(shí)、準(zhǔn)確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性D：要講究時(shí)效，及時(shí)發(fā)揮報(bào)告作用，提高投資收益2根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近