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20xx年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格:期貨交易所的職能考試試題-文庫吧資料

2024-10-28 16:46本頁面
  

【正文】 .穩(wěn)定產(chǎn)銷功能以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。那么,當(dāng)合約到期時(shí),該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。A.一組股票價(jià)格指數(shù) B.某只股票的收益率 C.單只股票價(jià)格D.整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格跨期套利的策略包括__。A.交易單位為10噸/手B.報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸C.合約交割月份為每年的11月 D.最后交易日為交割月第7個(gè)營業(yè)日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交()文件和材料。A:市場(chǎng)信息 B:公共信息 C:全部信息D:以上所有信息____功能是針對(duì)期貨投機(jī)者來說的,也是期貨市場(chǎng)的基本功能之一。(不計(jì)算手續(xù)費(fèi),交易單位為625 000英鎊)A:獲利375美元 B:虧損375美元 C:獲利575美元 D:虧損575美元2期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列()情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.利率 B.匯率 C.戰(zhàn)爭(zhēng)D.心理因素2在期貨交易中,與公開喊價(jià)相比較,電子化交易具有的優(yōu)勢(shì)包括__。A.商品期貨保持穩(wěn)定 B.金屬期貨逐漸消退 C.金融期貨后來居上 D.期貨期權(quán)方興未艾2全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A:價(jià)格波動(dòng)B:保證金交易的杠桿效應(yīng) C:交易者的非理性投機(jī)D:對(duì)抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)具有連續(xù)性1下面關(guān)于交易量說法,正確的有__。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法,正確的有__。A.正向市場(chǎng)中,基差走強(qiáng) B.正向市場(chǎng)中,基差走弱 C.反向市場(chǎng)中,基差走強(qiáng) D.反向市場(chǎng)中,基差走弱1國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A:一個(gè)國家所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果B:所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額 C:所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除折舊 D:國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有__。A.貪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用資金罪 D.職務(wù)侵占罪期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。最終甲無力歸還這筆款。A.格式 B.內(nèi)容 C.處理日期 D.處理方式甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理,在職期間,甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票,準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。A:結(jié)算期貨交易盈虧 B:擔(dān)保交易履行 C:控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D:監(jiān)督會(huì)員的交易下列人員中,應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有__。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金下面屬于黃金的價(jià)格影響因素的是 A:供應(yīng) B:消費(fèi) C:經(jīng)濟(jì)因素 D:政治因素下列__是石油的主要消費(fèi)國。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分)下列說法中,正確的有__。A.3 B.5 C.10 D.152期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A:2004年6月1日 B:2003年7月1日 C:2008年4月30日 D:2007年1月1日2如果基差為正且數(shù)值越來越小,或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值,或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來越大,我們稱這種基差的變化為“”。A.居間人隸屬于期貨公司B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C.期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D.期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是. A:服務(wù)周到 B:技能熟練 C:誠實(shí)信用 D:小心謹(jǐn)慎2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A:每周 B:每月 C:每日 D:每年1在下列期貨品種中,屬于商品期貨的有__。A.28780 B.31160 C.28790 D.311701期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.高級(jí)管理人員 B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C.開戶經(jīng)辦人 D.客戶1期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會(huì)議. A:1 B:2 C:3 D:41某日,我國某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸,收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為177。A.是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B.獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C.接受期貨公司委托D.獨(dú)立于期貨公司和客戶之外1下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法,不正確的是__。A.1萬元以下B.1萬元以上5萬元以下 C.1萬元以上10萬元以下 D.10萬元以上50萬元以下1滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為??纱撕髢r(jià)格不升反降,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價(jià)反彈到__元/噸時(shí)才可以避免損失。20%《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。8% C:177。A:177。A.證券從業(yè)人員 B.期貨從業(yè)人員 C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D.銀行從業(yè)人員期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的. A:損益表、現(xiàn)金流量表 B:資產(chǎn)負(fù)債表、損益表C:資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D:現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表近年來,__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。A.申購報(bào)價(jià) B.申購傭金C.最大申購量的規(guī)定D.對(duì)于基金購買入條件的要求投資者買入美國l0年期國債期貨時(shí)的報(bào)價(jià)為126—175(或126’175),賣出時(shí)的報(bào)價(jià)變?yōu)?25—020(或125’020),則。A.向公司出具警示函,并抄送全體股東 B.對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告第三篇:臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn):期貨交易所考試試題臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn):期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)在()的情況下,買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A.必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B.下達(dá)指令時(shí),客戶必須指明具體價(jià)位 C.成交速度慢D.可以有效鎖定利潤2當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位,說明目前價(jià)格波動(dòng) A:沒有趨勢(shì)B:有一個(gè)明確固定的方向 C:有上升趨勢(shì)D:可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同____制定。A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說法錯(cuò)誤的有()。A.交易單位與合約價(jià)值 B.最小變動(dòng)價(jià)位C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D.最后交易日1境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()等有關(guān)部門制訂,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A.所做的盡職調(diào)查B.期貨公司內(nèi)部控制狀況 C.提出的整改意見 D.期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉庫時(shí),主要考慮的因素是__。A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C.投資經(jīng)歷 D.學(xué)歷水平1期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng). A:設(shè)立目的和職責(zé)B:名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所 C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D:營業(yè)期限1熊市套利者可以獲利的情況有__。A.退出市場(chǎng)的時(shí)間 B.最低獲利目標(biāo)C.期望承受的最大虧損限度 D.實(shí)物交割的價(jià)格1以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法,正確的是。A:鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B:大連商品交易所精對(duì)苯二甲酸 C:鄭州商品交易所精對(duì)苯二甲酸D:大連商品交易所線型低密度聚乙烯套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A:收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng):為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C:代客戶下達(dá)交易指令 D:利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易所的合并、分立,由____批準(zhǔn)。A.WMS% R連續(xù)幾次撞底,局部形成雙重底 B.WMS% R進(jìn)入高位后,價(jià)格還繼續(xù)上升 C.WMS% R進(jìn)入低位后,價(jià)格還繼續(xù)下降 D.WMS% R連續(xù)幾次撞頂,局部形成多重頂股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有__。A.期貨公司變更10%的股權(quán) B.期貨公司解散C.期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.變更注冊(cè)資本期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。A.圓弧形態(tài) B.雙重頂形態(tài) C.旗形 D.V形二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A.1000 B.2000 C.1500 D.1502套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用,其包括__。5月30日對(duì)沖平倉時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.交割倉庫 D.會(huì)員1期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會(huì). A:申訴 B:反映 C:上訪D:申請(qǐng)復(fù)議大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A.現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格1介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過______進(jìn)行結(jié)算。A.以本人名義從事期貨交易B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C.代理客戶從事期貨交易D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益1反向市場(chǎng)中,發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。三只股票的β系數(shù)分別為1.0.9和1.05,其資金分配分別是:100萬元、200萬元和300萬元,則該股票組合的β系數(shù)為。A.具備期貨從業(yè)資格 B.具備代理人從業(yè)資格 C.具備銀行從業(yè)資格D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為____ A:大豆1號(hào) B:非轉(zhuǎn)基因大豆C:進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D:轉(zhuǎn)基因大豆1代理風(fēng)險(xiǎn)存在于()。A:執(zhí)行董事 B:非執(zhí)行董事 C:獨(dú)立董事 D:內(nèi)部董事期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A.鄭州商品交易所 B.大連商品交易所 C.中國金融期貨交易所 D.上海期貨交易所期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。A. B. C. D.“美元匯率對(duì)銅價(jià)格的影響”屬于期貨專題報(bào)告中對(duì)專題分析 A:數(shù)據(jù) B:突發(fā)事件 C:重要因素D:市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括__。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同,期限互配D.隨
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