【正文】 用1下列關(guān)于套期保值者、投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有__。A：1990 B：1992 C：1995 D：1997 11998年我國對(duì)期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置__等資料供客戶查閱。A．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境 B．期貨交易者大都熟悉某種商品行情C．由于期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，轉(zhuǎn)手便利，買賣非常頻繁，能夠不斷地產(chǎn)生期貨價(jià)格D．期貨價(jià)格是由大戶投資者商議決定的某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是． A：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告期貨內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。A．有利于現(xiàn)貨合約的順利簽訂B．能夠回避未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)C．可使保值者能夠按照計(jì)劃強(qiáng)化管理、認(rèn)真組織貨源和完成銷售計(jì)劃 D．能夠回避未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．大 B．鋁 C．豆粕 D．玉米在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時(shí)圖 D：竹線圖2《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的期貨投資者保證金損失在元以下的部分全額補(bǔ)償． A：8萬 B：9萬 C：10萬 D：11萬二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。在圖中，每根“蠟燭”代表一個(gè)規(guī)定的時(shí)間段。A．穩(wěn)定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無法判斷2商品期貨主要包括__。A．客戶 B．期貨公司 C．非會(huì)員 D．會(huì)員2交叉套期保值的方法是指當(dāng)套期保值者為其在現(xiàn)貨市場(chǎng)上將要買進(jìn)或賣出的現(xiàn)貨商品進(jìn)行套期保值時(shí)，若無相對(duì)應(yīng)的該種商品的期貨合約可用，就可以選擇來做套期保值交易。A．買進(jìn)套利 B．賣出套利C．買進(jìn)套利或賣出套利 D．不進(jìn)行套利1設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A．每日無負(fù)債 B．每周無負(fù)債 C．每月無負(fù)債 D．每無負(fù)債1當(dāng)香港恒生指數(shù)從16000點(diǎn)跌到15980點(diǎn)時(shí)恒指期貨合約的實(shí)際價(jià)格波動(dòng)為__港元。A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級(jí)差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進(jìn)行交割時(shí)，價(jià)格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是____對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．5% B．10% C．15% D．25%1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．強(qiáng)行平倉 B．保證金 C．持倉限額D．大戶報(bào)告制度非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能過（）辦理。A．核增凈資本金額 B．核減凈資本金額 C．核增凈資產(chǎn)金額 D．核減凈資產(chǎn)金額期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．6個(gè)月 D．1年某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表B．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近第三篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風(fēng)險(xiǎn)分散D：投資“免疫”策略選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是______。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉表 D．會(huì)員資金結(jié)算表1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待期貨交易所的職責(zé)包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．3 B．2 C．5 D．1二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約1世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．60% B．80% C．20% D．40%期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張