【正文】 的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條處罰。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值2蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A：董事長(zhǎng) B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：總經(jīng)理D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所1確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季1期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．追蹤趨勢(shì) B．超前性 C．波動(dòng)性D．助漲助跌性下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機(jī)者建倉(cāng)后，如果市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約題干：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A：交易所 B：證監(jiān)會(huì)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說(shuō)法正確的有A：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對(duì)穩(wěn)定，或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動(dòng)幅度比較大時(shí)C：采用策略，通過(guò)賣出一個(gè)看跌期權(quán)，從買方收取權(quán)利金，并利用此款為今后的交易保值D：一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對(duì)期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)____ A：仍應(yīng)避險(xiǎn) B：不應(yīng)避險(xiǎn)C：可考慮局部避險(xiǎn) D：無(wú)所謂下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，正確的有__。A：農(nóng)膜及包裝膜需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C：聚酯增長(zhǎng)D：化纖紡織品增長(zhǎng)2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)基于的原理有（）。A．美元貶值 B．日元貶值C．對(duì)美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對(duì)日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為開(kāi)新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__。A．500萬(wàn)元 B．400萬(wàn)元 C．300萬(wàn)元 D．200萬(wàn)元1期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加1期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長(zhǎng)期利率期貨合約 D：中長(zhǎng)期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A：88 B：77 C：55 D：22下列關(guān)于股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關(guān)系 C．減緩價(jià)格波動(dòng) D．加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響商品需求量的因素有（）。A：期貨價(jià)格的波動(dòng)性B：期貨交易者的非理性投機(jī) C：期貨的對(duì)抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債刪萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬(wàn)元。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在會(huì)員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定（）A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為2期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括． A：監(jiān)察委員會(huì) B：財(cái)務(wù)委員會(huì) C：調(diào)解委員會(huì) D：結(jié)算委員會(huì)1下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)1會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括____ A：會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) B：會(huì)員資格及其管理辦法 C：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 D：對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法1以下統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，哪些越小，說(shuō)明模型越精確 A：對(duì)數(shù)似然值 B：DW統(tǒng)計(jì)量 C：AIC值 D：SC值1下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f(shuō)法正確的是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．授權(quán)委托書(shū)C．責(zé)任自負(fù)承諾書(shū) D．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．20 B．24 C．15 D．10根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括__。6月份到期的股指期貨現(xiàn)在為1500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元。該投資者對(duì)這三種股票看漲。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式某投資者在4月15日準(zhǔn)備將在6月10日用300萬(wàn)元投資A、B、C三種股票。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人2期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開(kāi)_。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小2期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A．非結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．特別結(jié)算會(huì)員 D．一般結(jié)算會(huì)員2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為_(kāi)_。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級(jí)管理1持倉(cāng)費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A：5 B：7 C：10 D：151是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國(guó)債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場(chǎng)利率期貨1某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價(jià)格為19520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為19540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過(guò)程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價(jià)格是______元/噸。A．2 B．3 C．5 D．101利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。A．國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過(guò)程 B．金融期貨后來(lái)居上，期貨期權(quán)方興未艾C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個(gè)品種、各個(gè)市場(chǎng)間相互促進(jìn)，共同發(fā)展1下列屬于短期利率期貨的有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨采取__報(bào)價(jià)法。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．每日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．每周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B：制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù) C：為客戶設(shè)計(jì)套期保值業(yè)務(wù) D：擬定期貨交易策略2自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任______。A．KDJ指標(biāo)B．威廉指標(biāo)(WMS%R)C．移動(dòng)平均線(MA)D．平滑異同移動(dòng)平均線(MACD)2在正向市場(chǎng)上，基差為_(kāi)___ A：正值 B：負(fù)值 C：零D：無(wú)窮大2投資者金融類資產(chǎn)包括__。A．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列