【文章內(nèi)容簡介】 會員不承擔相關(guān)損失和費用1以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費1期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風險揭示→繳納保證金 B．風險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風險揭示1賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險商品生產(chǎn)廠家擔心庫存商品價格下跌，應采取方式來保護自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)2申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀律 C．職業(yè)責任D．專業(yè)勝任能力2外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買空賣空交易 D．套利交易2期貨市場的風險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應C．市場機制不健全 D．理性投機2申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)包括__。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)標準倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好D．消費者預期大連商品交易所規(guī)定，當日無成交價格的，則以（）作為當日結(jié)算價。A：上一交易日的結(jié)算價 B：基準合約當日結(jié)算價C：基準合約上一交易日結(jié)算價 D：上一交易日的收盤價期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 B．期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應當認定為無效以下____行為是缺乏處理高風險投資經(jīng)驗的行為。A：不預測價格走向 B：不養(yǎng)成止損習慣 C：不了解行情D：不了解交易品種1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。____ A：5；中國證監(jiān)會 B：10；中國證監(jiān)會 C：5；期貨業(yè)協(xié)會 D：10；期貨業(yè)協(xié)會1一般用來衡量通貨膨脹的物價指數(shù)是____ A：消費者物價指數(shù) B：生產(chǎn)物價指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確1下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)1某投資者在2 月份以300 點的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價格為10500 點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以200 點的權(quán)利金買入一張5 月到期、執(zhí)行價格為10000 點的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100 個點，則標的物價格應為____ A：9400 B：9500 C：12100 D：112001首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果13月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．16001中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導 C．領(lǐng)導 D．審核1期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構(gòu)辦理之訓練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加B：離職滿二年再任業(yè)務員者，應于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務員每二年參加 D：以上皆是1下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應的資信要求就越高B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當配套建立結(jié)算擔保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金實行風險共擔 D：結(jié)算擔保金應當以現(xiàn)金形式繳納在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標準化的B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度2我國期貨公司對營業(yè)部實行。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風險管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥D：統(tǒng)一財務管理和會計核算2首席風險官提出辭職的，應當提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試2公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事 B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)第四篇：2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法試題2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應當__。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經(jīng)理報告 C．立即向期貨交易所報告D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機構(gòu)報告期貨結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務。A．實物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機下列例子中，體現(xiàn)期貨市場有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟的是__。A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國有企業(yè)多年利用期貨市場開展套期保值業(yè)務取得了良好的經(jīng)濟效益B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價格安排生產(chǎn)C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場促進了美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D．2003年國儲局數(shù)次拋售庫存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進口配額管理，同時將國內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅題干：當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的__時，應該執(zhí)行大戶報告制度。A．60％ B．70％ C．80％ D．90％客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以墊付． A：其他客戶金和自有資金 B：自有資金C：風險準備金和其他客戶資金 D：風險準備金和自有資金全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于年11月24日開始編制的用以反映香港股市行情的一種股票指數(shù)。A：1966 B：1967 C：1968 D：1969擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭掉期 D：多頭掉期根據(jù)期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A．已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（）以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。A．董事 B．監(jiān)事 C．關(guān)聯(lián)董事 D．董事長1期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括__。A．珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽 B．以本人名義從事期貨交易 C．向客戶充分揭示期貨交易風險 D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所