【文章內(nèi)容簡介】 方當(dāng)事人是否有過錯以及過錯的性質(zhì)、大小過錯和損失之間的因果關(guān)系確定過錯方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。 A: 貨合同糾紛 B: 貨侵權(quán)糾紛 C: 貨違約糾紛 D: 無效的貨交易合同糾紛 參 [BD] 70. 題干 : 在我國任何或者個人不得使用〔 〕進(jìn)展貨交易。 A: 信貸資金 B: 財政資金 C: 自有資金 D: 銀行資金 參 [ABD] 71. 題干 : 在我國〔 〕從事貨交易限于從事套保值業(yè)務(wù)。 A: 國有企業(yè) B: 國有控股企業(yè) C: 金融機構(gòu) D: 事業(yè) 參 [AB] 72. 題干 : 以下我國從事境外貨交易的表述〔 〕是正確的。 A: 未經(jīng)批準(zhǔn)任何或者個人不得直接或間接從事境外貨交易 B: 從事境外貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C: 從事境外貨交易需報批準(zhǔn) D: 貨經(jīng)紀(jì)制止從事境外貨交易 參 [ACD] 73. 題干 : 貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括〔 〕。 A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊資本及其構(gòu)成 D: 對會員的紀(jì)律處分 參 [ABCD] 74. 題干 : 貨交易所會員理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔 〕。 A: 會員資格的獲得條件和程序 B: 會員資格的變更條件和程序 C: 對會員的監(jiān)視理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理 參 [ABCD] 75. 題干 : 以下“居間人〞的相關(guān)表述正確的選項是〔 〕。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能承受客戶的委托 C: 貨或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬 D: 居間人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參 [ACD] 76. 題干 : 者交易編碼制度以下表述中正確的選項是〔 〕。 A: 經(jīng)紀(jì)不得混碼交易 B: 貨混碼交易但能證明已按照客戶交易指入交易的由客戶承當(dāng)交易結(jié)果 C: 貨經(jīng)紀(jì)注銷交易編碼應(yīng)向貨交易所備案 D: 經(jīng)紀(jì)應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)那么為者分配交易編碼 參 [ABC] 77. 題干 : 貨交易所應(yīng)當(dāng)就其內(nèi)的交易情況編制〔 〕并及時公布。 A: 周報表 B: 月報表 C: 季度報表 D: 年報表 參 [ABD] 78. 題干 : 以下中國證監(jiān)會的表述中正確的選項是〔 〕。 A: 依法對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理 B: 依法對貨經(jīng)紀(jì)分支機構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理 C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會受權(quán)對貨經(jīng)紀(jì)及其分支機構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理 D: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對貨經(jīng)紀(jì)的分支機構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理 參 [AC] 79. 題干 : 以下表述中〔 〕是正確的。 A: 貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加貨業(yè)協(xié)會 B: 貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)結(jié)合會 C: 中國貨業(yè)協(xié)會對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理 D: 中國貨業(yè)協(xié)會對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展自律性理 參 [AD] 80. 題干 : 我國貨經(jīng)紀(jì)目前可以申請從事貨〔 〕業(yè)務(wù)。 A: B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C: 咨詢、培訓(xùn) D: 自營 參 [BC] 81. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備〔 〕條件。 A: 申請人前三年沒有重大違規(guī)行為 B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D: 貨經(jīng)紀(jì)對擬設(shè)營業(yè)部有完備的理制度 參 [BCD] 82. 題干 : 貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括〔 〕。 A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 B: 從業(yè)人員亡 C: 從業(yè)人員被解聘 D: 聘用的從業(yè)人員辭職 參 [ABCD] 83. 題干 : 屬于從事貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有〔 〕。 A: 貨交易所 B: 貨經(jīng)紀(jì) C: 從事境外貨交易的機構(gòu) D: 貨咨詢機構(gòu) 參 [ABCD] 84. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)公定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有〔 〕。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么及章程 C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財務(wù)會計制度、風(fēng)險理和控制制度 D: 配合、承受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān) 參 [ABCD] 85. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔 〕。 A: 身體狀況良好 B: 老實信譽勤勉盡責(zé)具有良好的職業(yè)道德 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者理工作經(jīng)歷 D: 獲得從業(yè)人員資格 參 [ABCD] 86. 題干 : 境外貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外貨保證金賬戶〔 〕。 A: 上年底保存的余額 B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額 C: 貨賠付款的限額 D: 年度累計貨賠付款總額 參 [ABC] 87. 題干 : 國有企業(yè)在申請境外套保值業(yè)務(wù)時對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有〔 〕。 A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外貨業(yè)務(wù) B: 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)在境外貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行獲得進(jìn)出口權(quán) C: 在實物交割時可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作 D: 沒有明確 參 [A] 88. 題干 : 刑法修正案規(guī)定：、貨交易信息的知員或者獲取、貨交易信息的人員在涉及的發(fā)行、貨交易或者其他對、貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前進(jìn)展以下〔 〕行為情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處所得一倍以上五倍以下罰金。 A: 分布虛假信息 B: 或者賣出該 C: 從事與該信息有關(guān)的貨交易 D: 該信息 參 [BCD] . 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)高人員任職資格審核程序包括〔 〕。 A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 B: 派出機構(gòu)對擬任高人員進(jìn)展考察談話 C: 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)展書面審核 D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的 參 [ABCD] 90. 題干 : 當(dāng)發(fā)生〔 〕情形時經(jīng)紀(jì)有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對者賬戶進(jìn)展清算并解除與者的委托關(guān)系。 A: 者為限制民事行為才能的自然人 B: 經(jīng)查實者為貨交易所的工作人員 C: 經(jīng)查實者為金融機構(gòu)、事業(yè)和 D: 經(jīng)查實該者為本工作人員的配偶 參 [ABCD] 91. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)要加強稽核監(jiān)視系統(tǒng)的建立 , 做到〔 〕。 A: 稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé) B: 稽核崗位要實行對負(fù)責(zé) C: 稽核崗位要建立、健全制度 D: 稽核人員的裝備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證可以完成稽核監(jiān)視工作的需要 參 [AD] 92. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)加強控制制度時 , 要 ( ) 。 A: 完善信息發(fā)布和信息理制度 B: 建立、完善理制度 C: 客戶理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參 [ABD] 93. 題干 : 貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守原那么但〔 〕的可以公開相關(guān)信息。 A: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查 D: 貨從業(yè)人員對者效勞完畢后 參 [ABC] 94. 題干 : 對嚴(yán)重或嚴(yán)重正在被或監(jiān)機構(gòu)立案查處的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)或未通過年檢的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)〔 〕。 A: 暫停其境外貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證 C: 停業(yè)整頓 D: 永久制止從事境外貨套保值業(yè)務(wù) 參 [AB] 95. 題干 : 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?〔 〕的予以公開批評。 A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果 參 [AC] 96. 題干 : 貨超出客戶指價位的范圍將〔 〕的差價利益占為己有的客戶要求貨返還的人民應(yīng)予支持貨與客戶另有約定的除外。 A: 高于客戶指價格賣出 B: 高于客戶指價格 C: 低于客戶指價格賣出 D: 低于客戶指價格 參 [AD] 97. 題干 : 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為〔 〕。 A: 對當(dāng)日所有持倉確實認(rèn) B: 對該日之前所有持倉確實認(rèn) C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實認(rèn) D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實認(rèn) 參 [ABCD] 98. 題干 : 以下違規(guī)行為中應(yīng)沒收所得并處以違規(guī)收入一倍以上五倍以下罰款的有〔 〕。 A: 貨交易所擅自上合約 B: 貨經(jīng)紀(jì)向客戶提供虛假成交回報 C: 貨經(jīng)紀(jì)允許客戶在保證金缺乏的情況下交易 D: 貨交易所違背規(guī)定使用收益 參 [AB] 99. 題干 : 貨經(jīng)紀(jì)有 ( ) 行為的責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得 1 倍以上 3