【文章內容簡介】 于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。、稅款[答案]ABC答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。68. 下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）。[答案]AB答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。69. 下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。[答案]ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。70. 期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括（）。、管理以及撤銷工作，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分[答案]ABC答題思路：D項期貨業(yè)協(xié)會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。71. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告[答案]ABCD答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經紀業(yè)務的計戈Ⅱ書；④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。72. 我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。[答案]ABCD答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。73. 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現場檢查[答案]ABCD答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責可以采取措施。74. 對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權（）。[答案]BCD答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。75. 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利[答案]CD答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。76. 2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。[答案]ABCD答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。77. 關于期貨交易所下列說法正確的是（）。，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動，必須標明期貨交易所字樣，可以標明商品交易所字樣[答案]ACD答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明期貨交易所字樣，也可以標明商品交易所字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監(jiān)會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。78. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。[答案]ABC答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。79. 關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權[答案]ABCD答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。80. 實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。[答案]ABD答題思路：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。不存在限制結算會員的說法。81. 會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是（）。、分立、解散和清算事項[答案]ABC答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。82. 下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。[答案]AB答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。83. 期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）[答案]ABCD答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。[答案]ACD答題思路：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。85. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是（）。[答案]CD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。86. 下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年[答案]AC答題思路：違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。87. 下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除，期貨公司可以在報表附注中說明，包括已經記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務[答案]AC答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。88. 根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。、傳播虛假或者誤導客戶的信息[答案]ABD答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。89. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。、存取或者劃轉期貨保證金、傳播虛假或者誤導客戶的信息[答案]ABD答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。90. 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構[答案]ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。、內部控制存在重大隱患、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況[答案]ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；（三）未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。92. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。[答案]ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第（五）項的規(guī)定。93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下（）行為。、客戶收付期貨保證金、交易設施、劃轉期貨保證金[答案]AD答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。94. 證券公司在進行中間介紹業(yè)務時，應當（）。，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)[答案]ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。95. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構可以采?。ǎ┐胧?，并抄送其全體股東，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響，并提交合規(guī)檢查報告[答案]ABCD答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。96. 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申