【文章內(nèi)容簡介】 包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動1期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處在于__。A．合約標的物不同B．買賣雙方的權(quán)利義務不同 C．保證金規(guī)定不同 D．市場風險不同1下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大1對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易1世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所1下列不屬于期貨投機者特征的是。A：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值B：實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己預測的是否一致C：預測標的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約 D：是套期保值者的交易對手期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業(yè)品種分析 B：上下游產(chǎn)業(yè)鏈分析C：數(shù)據(jù)采集及核心數(shù)據(jù)庫的動態(tài)更新 D：統(tǒng)計計量模型分析及其校驗2與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情2下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當做轉(zhuǎn)移價格風險的場所B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等2首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時2以下關(guān)于飛鷹式套利策略的說法正確的有A：飛鷹式套利策略中涉及四個執(zhí)行價格不同的期權(quán) B：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)的類型是相同的C：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)都有相同的執(zhí)行價格、標的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利2期貨市場的流動性風險可分為__。A．資金量風險 B．流通量風險 C．匯率風險 D．利率風險第三篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務規(guī)則模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務規(guī)則模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．報告期貨交易所D．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險下列關(guān)于衍生品場內(nèi)交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內(nèi)交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動性RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22當一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大C．越接近于1 D．不確定反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業(yè)，重點管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者C．期貨經(jīng)紀商 D．交易所會員期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣，申請日前的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準． A：3000萬元；2個月 B：5000萬元；2個月 C：6000萬元；3個月 D：8000萬元；3個月______指某一期貨合約當前的最高申報買入價。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越?。环粗?，商品價格越低，：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員C．期貨交易所D．保證金存管機構(gòu)1下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險1在有效市場理論中，學術(shù)派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息1中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向__報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)1期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。A．國務院 B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零D．標的資產(chǎn)的市場價格1下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實行自律管理C．不能承擔民事責任D．不得直接參與期貨交易1期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報核準。A：中國銀監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會派出機構(gòu) C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務1期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動2期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風險D．獲取投機利潤2期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．42如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的2某投資者2月份以500點買進5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．138002《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應當交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢B：轉(zhuǎn)折點往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正并對其進行監(jiān)管談話、出具警示函的有__。A．未按規(guī)定履行職責 B．未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的期貨市場的市場風險包括。A：利率風險 B：匯率風險 C：權(quán)益風險 D：商品風險1下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的說法，正確的是。A：執(zhí)行價格是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格B：這一價格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權(quán)交易時必須選擇其中一個價格D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權(quán)標的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價格，然后根據(jù)價格波動適時增加1套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性1持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的5