【正文】 C．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約D．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手11月鋼期貨合約某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．多樣化的安排B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計1下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農(nóng)民養(yǎng)的雞更多了D：醫(yī)生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發(fā)高血壓與心臟病1期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場__。A．消費者的預期 B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費者的收入D．替代商品的價格上升1下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性1持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A：執(zhí)行價格是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格B：這一價格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權(quán)交易時必須選擇其中一個價格D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權(quán)標的物價格的波動幅度。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的期貨市場的市場風險包括。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢B：轉(zhuǎn)折點往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正并對其進行監(jiān)管談話、出具警示函的有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應當交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的2某投資者2月份以500點買進5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點是__點。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風險D．獲取投機利潤2期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．5 B．10 C．15 D．20期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A：中國銀監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會派出機構(gòu) C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零D．標的資產(chǎn)的市場價格1下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)1期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險1在有效市場理論中，學術(shù)派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越小；反之，商品價格越低，：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業(yè)，重點管理范圍不包括__。A：88 B：77 C：55 D：22當一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．報告期貨交易所D．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險下列關(guān)于衍生品場內(nèi)交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．套期保值者把期貨市場當做轉(zhuǎn)移價格風險的場所B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等2首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時2以下關(guān)于飛鷹式套利策略的說法正確的有A：飛鷹式套利策略中涉及四個執(zhí)行價格不同的期權(quán) B：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)的類型是相同的C：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)都有相同的執(zhí)行價格、標的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利2期貨市場的流動性風險可分為__。A：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值B：實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己預測的是否一致C：預測標的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約 D：是套期保值者的交易對手期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業(yè)品種分析 B：上下游產(chǎn)業(yè)鏈分析C：數(shù)據(jù)采集及核心數(shù)據(jù)庫的動態(tài)更新 D：統(tǒng)計計量模型分析及其校驗2與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大1對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：凈資本不低于12億元人民幣B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的100％C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的30％ D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％1一個交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動1期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處在于__。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務報酬1選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機C．市場機制不健全 D．價格波動某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議客戶可以采用__來防范期貨市場風險。這個起著阻止價格繼續(xù)下跌的價位就是支撐線所在的位置C：支撐線是指當價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的D：阻力線起阻止價格繼續(xù)上升的作用。A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約下列關(guān)于支撐線和阻力線的說法，正確的是。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢C：連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的套利分析的常用方法包括__。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現(xiàn)貨商2期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行（）測試。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間2期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國務院制定的C．中國證監(jiān)會制定的 D．期貨經(jīng)紀公司制定的某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．獨立經(jīng)營 B．謹慎經(jīng)營C．風險控制體系 D．盈利1期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．1976 B．1977 C．1978 D．19791當一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業(yè)部負責人1中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．市場