【正文】 和誠實信用的原則。 C： 禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。 ABCD A： 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 AC A： 做出處分決定之日 B： 準(zhǔn)備做處分決定之日 C： 知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日 D： 該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日 頁碼： 123；難易度： 中 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告 。（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)期貨法律法規(guī) 6 市場風(fēng)險或者不可抗力 。 54. 出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 53. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。 BC A： 申請日前 1個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B： 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并 有效執(zhí)行 C： 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 D： 高級管理人員近 1年內(nèi)未受過刑事處罰 頁碼： 50；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第十二條申請日前 2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 AB A： 堅持期貨市場的公開、公平、公正原則 B： 自覺抑制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂 C： 從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭 期貨法律法規(guī) 6 D： 為維護(hù)期貨公司的利益而損害客戶的利益 頁碼： 119， 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第五條?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公 開 、公平、公正原則，自覺抑制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賠， 不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 。 ABC A： 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B： 會員大會或者股東大會決定解散 C： 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 D： 期貨交易所虧損 頁碼： 3334；難易度：易；解析： 第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二 )會員大會或者股東大會決定解散；（三 )中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 . 期 貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國監(jiān)會批準(zhǔn)。取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員，擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)時，不需要重新申請任職資格 。 49. 以下關(guān)于期貨公司營業(yè) 部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的有（）。 48. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。 AB A： 客戶的保證金 B： 客戶沖抵保證金的其他資產(chǎn) C： 期貨公司的備付金 D： 期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金 頁碼： 61；難易度：易；解析： 《期貨公司管理條例》第 69條。 ABCD A： 申請 日 前 6個月各 項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B： 已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C： 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D： 已建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控 制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢 查 等制度 頁碼： 107108；難易度： 中 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ()申請日前 6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； （二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度； （三 )全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員 分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； （四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5名、擬開展介紹業(yè) 務(wù)的營業(yè)部至少有 2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員； （五 )已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢 查 等制度； (六 )具有滿足業(yè)務(wù)需 要的技術(shù)系統(tǒng)； （七 )中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 。期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn) 或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 。 45. 期貨公司的關(guān)聯(lián)人，不得從事的行為有（）。 44. 下列機構(gòu)，（）違背受托義務(wù)， 擅 自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或 者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令 。 43. 客戶可以通過（）方式向期貨公司下達(dá)交易指令。 ACD A： 因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司董事，自被解除職務(wù)之日 起未逾 5年 B： 因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日 起已逾 5年，但未逾 7年 C： 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3年 D： 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日 起未逾 2年 頁碼： 71；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第 19條。對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢 查 以下事項： （一 )是否存在非法委托或者超范圍委托等情形； (二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司期貨法律法規(guī) 6 是否有效控制風(fēng)險； （三 )是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客 戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 。 41. 期貨公司依法委托某機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，對此，期貨公司首席風(fēng)險官王某應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢 查 的事項有（）。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 章 等要求提供的； （二 )國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易 所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào) 查 取證的； (三 )從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中 ,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。 40. 發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）。 ABCD 期貨法律法規(guī) 6 A： 期貨公司董事長 B： 期貨公司監(jiān)事會主席 C： 期貨公司獨立董事 D： 期貨公司經(jīng)理層人員 頁碼： 72；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格任職資格管理辦法》第二十一、二十二條。 BC A： 為非結(jié)算會員提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) B： 代理客戶從事期貨交易 C： 利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非 結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 D： 為客戶提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) 頁碼： 83；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： ()利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算 信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益； （二 )代理客戶從事期貨交易； （三 )中國證監(jiān)會禁止的其他行為 。以上都屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù) 。 37. 下列屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù)的有（）。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。 ABCD A： 予以抵制 B： 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C： 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D： 在機構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告 頁碼： 83；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條。機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采 取市場禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違期貨法律法規(guī) 6 法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； (六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 。 35. 以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。 34. 以下關(guān)于全面結(jié)算會員說法正確的有（）。 33. 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。 BD A： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 B： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，及時將核 查 結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān) 問題進(jìn)行核 查 ，及時將核 查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 頁碼： 88；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分 ,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項之 日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告 。 31. 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）之日起 10個工作 日 內(nèi)向協(xié)會報告。 ABC A： 國家機關(guān)和事業(yè)單位 B國務(wù)院期貨監(jiān) 督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 期貨法律法規(guī) 6 C： 證券、期貨市場禁止進(jìn)入者 D： 可提供開戶證明材料的單位和個人 頁碼： 89；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條。 ABCD A： 法律 B： 行政法規(guī) C： 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會 )的規(guī)定 D： 公司章程 頁碼： 86；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下 簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé) 。一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確 認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投 資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代 。 28. 一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有（）。保障基金的管理和運用遵循 公開，合理、有效的原則。 27. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。 ABCD A： 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B： 為客戶交存保證金 C： 為客戶支付手續(xù)費、稅款 D： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 頁 碼： 9；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第 29條。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 AB A： 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 B： 不得停止該會員交易席位的使用 C： 無權(quán) 采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 D： 上述說法都不對 頁碼： 145；難易度： 易 ；解析： 《最高人民法院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條。保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障 基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實 。 24. ( )，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者 保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。 BD A： 進(jìn)行期貨市場分析 B： 進(jìn)行期貨交易 C： 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 D： 做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險 期貨法律法規(guī) 6 頁碼： 110；難易度： 易 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條、十八條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 。 ABCD A： 公司高級管理人員 B： 公司董 事會 C： 中國證監(jiān)會 D： 中國期貨業(yè)協(xié)會 頁碼： 83；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。 ABCD A： 受托從事的介紹業(yè) 務(wù)范圍 B： 客戶開戶和交易流程、出入金流程 C： 交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式 D： 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 頁碼： 110；難易度： 易 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位罝或者其網(wǎng)站，公開下列信