【正文】 依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活 動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。 7. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易 , 或者將 客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬(wàn)元以下罰款 。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 109；難易度： 中 ；解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹任務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事 介紹業(yè)務(wù)。 9. 從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投 資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。從業(yè)人員對(duì)投資者服 務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密 。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 124；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 )》第三十七條。 11. 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng) 險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按 照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、 減 輕或者免予行政處罰 。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 105106；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理 試行辦法》第三十二條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估 。 對(duì) 頁(yè)碼： 11；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條。 14. 按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假 記載的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 15. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期 貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格 。錯(cuò) 頁(yè)碼： 98；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。 17. 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 期貨法律法規(guī) 6 18. 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 對(duì) 頁(yè)碼： 32；難 易度： 易 ；解析： 《期貨交易所管理辦法》第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 19. 期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，但不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。 20. 期貨交易所因終止進(jìn)行清算時(shí)，清算組制定的清算方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 115；難易度： 易 ；解析： 《 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定 (試行 )》第十二條期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。 對(duì) 頁(yè)碼： 56；難易度： 易 ；解析： 《 期貨公司管理辦法》第三十四條。 對(duì) 頁(yè)碼： 66；難易度： 易 ；解析： 《期貨公 司管理辦法》第九十二條 。 A A： 2 B： 3 C： 4 期貨法律法規(guī) 6 D： 1 頁(yè)碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試 行辦法》第七條。 2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審 查 部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審 查 、稽核。 3. 交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定 結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程 。 C A： 變更公司形式 B： 變更期貨公司 8%的股權(quán) C： 變更法定代表人 D： 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 頁(yè)碼： 7；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 20條。 前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申 請(qǐng)之 日 起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 。 C A： 國(guó)務(wù)院 B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D： 期貨公司 頁(yè)碼：；難易度：易；解析： 《 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)掲示書格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定 。 C A： 公司章程草案 B： 公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 C： 列明擬任用高級(jí)管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單 D： 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 頁(yè)碼： 50；難易度：中；解析： 《 期貨公司管理辦法》第十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書；（二）公司章程草案；（三 ）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料 。 AB A： 具有大學(xué)本科學(xué)歷，單未取得學(xué)士學(xué)位證 B： 研究生畢業(yè)滿 2年，畢業(yè)前無(wú)其他工作經(jīng)歷 C： 擔(dān)任 6年的證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 D： 某知名財(cái)經(jīng)大學(xué)教授 頁(yè)碼： 69；難易度：難；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦期貨法律法規(guī) 6 法》第八條申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上 經(jīng)驗(yàn) ，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（四）有履行職責(zé)所 必 需 的時(shí)間和精力 。 ABCD A： 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分解釋期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得倣出不當(dāng)承諾或者保證 B： 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則 C： 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 D： 不得以本人或者他人名義從事期貨交易 頁(yè)碼： 82；難易度：易；解析： 《 期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條從上都屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 。 BCD A： 戰(zhàn)略咨詢公司 B： 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C： 律師事務(wù)所 D： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 頁(yè)碼： 64；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第八十七條期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì) 師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函 。AD A： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 10萬(wàn)元以下 (含 10萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按 90%補(bǔ)償 B： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 20萬(wàn)元以下 (含 20萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按 80%補(bǔ)償 C： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 20萬(wàn)元以下 (含 20萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過期貨法律法規(guī) 6 10萬(wàn)元的部分按 90%補(bǔ)償 D： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損 失在 10萬(wàn)元以下 (含 10萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按 80%補(bǔ)償 頁(yè)碼： 29， 30；難易度：易；解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 。 ABCD A： 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行 B： 是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況 C： 期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度 D： 期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度 頁(yè)碼： 88， 89；難易度：易；解析： 《 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 )》第二十 、二十二條。第二十二條對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分 級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢 查 以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 。 ABCD A： 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B： 發(fā)布市場(chǎng)信息 C： 監(jiān)管會(huì)員及其客 戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D：查 處違規(guī)行為 頁(yè)碼： 32；難易度：易；解析 ：《期 貨交易所管理辦法》第 八條。C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁(yè)碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 85條。 14. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng) 險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 A A： 2 B： 3 C： 4 期貨法律法規(guī) 6 D： 1 頁(yè)碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條。 ? 單選題 1. 下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯(cuò)誤的是（）?？蛻魬?yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金 。 A A： 不適用 B：部分適用 C：有條件適用 D：適用 頁(yè)碼： 23； 難易度：易； 解析 ：《期貨交易管理?xiàng)l例》第 90條。 3. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào) 查 ，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。期貨公司的交易軟件、期貨法律法規(guī) 6 結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào) 查 ，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件 資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處 3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款 。 B A： 3 B： 5 C： 6 D： 5 頁(yè)碼： 70； 難易度：中； 解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 12條。 5. 下列 單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易 ,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： （一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人； （五 ）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人 。 D A： 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 B： 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 C： 會(huì)員資格及其管理辦法 D： 管理人員的姓名 頁(yè)碼： 3233； 難易度：易； 解析： 《期貨交易所管理辦法》第十條、十一條。第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所以章程學(xué)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）會(huì)員資 格及其管理辦法；（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 。 B A： 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C： 期貨公司 D： 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 頁(yè)碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦 法》第十八條。 8. 一般法人投資者 申請(qǐng)開 立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng) 開 戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（ )。一般法人投資者 申請(qǐng) 開立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng) 開 戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是最近 3年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 。 D A： 復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料 B：查 閱相關(guān)的期貨交易記錄 C：查 詢相關(guān)的保證金賬戶 D： 拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人 頁(yè)碼： 13；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條。 10. 期貨交易的交割，由（ )統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 。 A