【正文】 履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 章 等要求提供的； （二 )國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會 和期貨交易 所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào) 查取證的； (三 )從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中 ,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。 40. 發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）。 ABCD A： 期貨公司董事長 B： 期貨公司監(jiān)事會主席 C： 期貨公司獨(dú)立董事 D： 期貨公司經(jīng)理層人員 頁碼： 72；難易度：易；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格任職資格管理辦法》第二十一、二十二條。 BC A： 為非結(jié)算會員提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) B： 代理客戶從事期貨交易 C：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非 結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 D： 為客戶提供結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù) 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： ()利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此 獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益； （二 )代理客戶從事期貨交易； （三 )中國證監(jiān)會禁止的其他行為。以上都屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù)。 37. 下列屬于全面結(jié)算會員期貨公司的義務(wù)的有（）。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。 ABCD A： 予以抵制 B： 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C： 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D： 在機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條。機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機(jī)構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采 取市場禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 ； (六 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 35. 以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。 34. 以下關(guān)于全面結(jié)算會員說法正確的有（）。 33. 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。 BD A： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 B： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，及時將核 查 結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D： 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求對期 貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核 查 ，及時將核 查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 頁碼： 88；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分 ,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng)之日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 31. 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）之日起 10個工作 日 內(nèi)向協(xié)會報告。 ABC A： 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B國 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 C： 證券、期貨市場禁止進(jìn)入者 D： 可提供開戶證明材料的單位和個人 頁碼： 89；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條。 ABCD A： 法律 B： 行政法規(guī) C： 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會 )的規(guī)定 D： 公司章程 頁碼： 86；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下 簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確 認(rèn)人、資金調(diào)撥人 及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。 28. 一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有（）。保障基金的管理和運(yùn)用遵循 公開，合理、有效的原則。 27. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。 ABCD A： 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B： 為客戶交存保證金 C： 為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其 他情形 頁碼： 9；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第 29條。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 AB A： 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 B： 不得停止該會員交易席位的使用 C： 無權(quán)采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 D： 上述說法都不對 頁碼： 145；難易度：易；解析： 《最高人民法院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條。保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障 基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。 24. ( )，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān) 期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。 BD A： 進(jìn)行期貨市場分析 B： 進(jìn)行期貨交易 C： 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 D： 做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條、十八條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 ABCD A： 公司高級管理人員 B：公司董 事會 C： 中國證監(jiān)會 D： 中國期貨業(yè)協(xié)會 頁碼： 83；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。 ABCD A： 受托從 事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B： 客戶開戶和交易流程、出入金流程 C： 交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式 D： 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 頁碼： 110；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位罝或者其網(wǎng)站，公開下列信息： （一 )受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； 三 )期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； (五 )交易結(jié)算結(jié)果 查 詢方式； （六 )中國證監(jiān) 會規(guī)定的其他信息。 ABCD A： 期貨交易所可以接受經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通國債 B： 以有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限 C： 期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D： 交易所和期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同制定保證金收取標(biāo)準(zhǔn) 頁碼： 9， 41；難易度：易；解析： 《期貨交易管理 條例》二十九條、《期貨交易所管理辦法》七十、七十一條以上都正確。第三十五條期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表 決權(quán)。第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等 方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。 19. 下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。 ABC A： 免職理由 B： 首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C： 替代人選名單 D： 首席風(fēng)險官履歷 頁碼： 87；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》 (試行）第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人 。高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng) 理層人員 )，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 17. 期貨公司的高級管理人員是指（）。 ABCD A： 客戶保證金存管、交易、結(jié)算 B： 風(fēng)險管理 C： 財務(wù)會計 D： 營業(yè)部管理 頁碼： 56；難易度：中；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四條。自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng) 險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 15. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 BCD A： 投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務(wù)狀況評估得分 B：投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日 期間隔不得超過一個月 C： 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨 權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃 )等資產(chǎn)。(五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（二）變更住所或者營業(yè) 場所 。ABCD A： 變更法定代表人 B： 變更住所或者營業(yè)場所 C： 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) D： 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 頁碼： 7；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條?！敖M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割”是期貨交易所的職責(zé)。 12. 以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。 ABC A： 其全資擁有的期貨公司 B： 其控股的期貨公司 C： 被同一 機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D、其他期貨公司 頁碼： 109；難易度：易；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。四十八條 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。四十七條 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。 10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有（ ）。 ABC A： 期貨交易所的管理人員 B： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 C： 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D： 期貨公司財務(wù)人員 頁碼： 22； 難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條（十二）。 BC A： 季度收入證明 B： 年收入證明 C： 近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 D： 近三個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件 頁碼： 153；難易度：中；解析：《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三條 期貨的投資者可以提供本人的年 收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 7. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會員可以是（）。第三十條 理事會會議須 有 2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2以上表決通過。 ABCD A： 理事會會議至少每半年召開一次 B： 每次理事會會議召開前 10 日通知全體理事 C： 理事會會議有 2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2以上表決通過 D： 理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名 頁碼： 36；難易度：易；解析《 期貨交易所管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條。 AB A： 客戶 B： 非結(jié)算會員 C： 非結(jié)算會員的客戶 D： 其他結(jié)算會員 頁碼： 96；難易度：易；解析：《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會員 期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 。期貨公司不得為評分低于 80分的投資者申請 開立股指期貨交易編碼；投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 10筆以上的成交記錄 。 4. 下列自然人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是（）。 3. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式 ,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合 并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。 ACD A： 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各 方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼 B：期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各 方的債務(wù)免除 C： 期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 D： 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 頁碼： 33；難易度：易；解析：《 期貨交易所管理辦法》第 14條。（二 )期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。 AB A： 保障基金總額達(dá)到 5 億元人民幣 B： 期貨交易所系統(tǒng)故障 C： 期貨公司遭受不可抗力 D： 保障基金總額達(dá)