期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題-文庫(kù)吧資料
2025-04-01 01:37本頁(yè)面
【正文】 管理人員執(zhí)行職務(wù)行為99. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案，聘任和解聘工作人員97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過95. 理事會(huì)由下列（）組成。，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93. 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是（）。、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、職責(zé)、任期和議事規(guī)則、內(nèi)部控制制度91. 以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。、學(xué)歷、學(xué)位證明87. 下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)83. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。81. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書75. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。，并監(jiān)督實(shí)施、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。／2以上表決通過／3以上理事出席／2以上表決通過／2以上理事出席。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)70. 在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。、交易規(guī)則、中止、取消或者恢復(fù)交易品種68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。、交易規(guī)則、中止、取消或者恢復(fù)交易品種64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。，防范風(fēng)險(xiǎn)62. 從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。則以下說法正確的是（）。57. 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。55. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。53. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。51. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠(chéng)信檔案。49. 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。％％％％47. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。45. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。43. 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。41. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。／4／3／2／339. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。 37. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。34. 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。32. 獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。30. 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依
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