期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯題-文庫吧資料
2025-03-31 04:07本頁面
【正文】 罰金。 A： 內(nèi)部控制 B： 風險防范 C： 資格管理 D： 風險隔離制度 正確答案是：A,D正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 A： 合法 B： 合規(guī) C： 創(chuàng)新 D： 審慎經(jīng)營 正確答案是：B,D正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。 A： 人事管理制度 B： 業(yè)務(wù)管理規(guī)則 C： 風險管理制度 D： 財務(wù)管理制度 正確答案是：B,C正確答案解析：《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A： 申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準 B： 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C： 業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng) D： 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 正確答案是：B,C正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請沒立營業(yè)部，應(yīng)當與具備下列條件：(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準；(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合仃關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(六)業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)。 A： 一般結(jié)算會員 B： 特別結(jié)算會員 C： 交易結(jié)算會員 D： 全面結(jié)算會員 正確答案是：B,C,D正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。 A： 責令改正 B： 監(jiān)管談話 C： 出具警示函 D： 禁止離開國境 正確答案是：A,B,C正確答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人
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