【正文】 他非法利益的，沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 35. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每 2年參加 1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。 33. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 31. [答案 ]B [解析 ]依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資 格，應當提交 2名推薦人的書面推薦意見。 29. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或 者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。 27. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。據此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 25 23. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 30 日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。 20. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5％以 上；（二）持有 5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有 5％以上股權的股東受讓股權。 18. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具有期貨 從業(yè)人員資格的人員不少于 15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于 3人。 16. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應當提前 10日通知會員。 15. [答案 ]D [解析 ]根據《期貨交易所管理辦法 》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定， ABC三項均需要經證監(jiān)會批準。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項屬于中國證監(jiān)會的職權。 12. [答案 ]C [解析 ]根據《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。 10. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。客戶未在期貨 公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起 20日內做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起 2個月內做出批準或者不批準的決定。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（二）近 2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 4. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例 》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。 2. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理 機構制定。 聲明：本資料由 大家論壇 期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 集整理，轉載請注明出自 期貨從業(yè)資格 考試 信息，考試真題，模擬題下載 ，全免費公益性 考試論壇 ，期待您的光臨！ 答案與解析 一、單項選擇題（本題共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。 ，可以向有關主管部門申訴或者反映 ，可以向人民法院提起訴訟 169. 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應 當（）。 、期貨從業(yè)人員 ，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 167. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（ ）。 （二） 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出 去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 ，但結算范圍受到一定的限制 164. 甲期貨公司在經營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風險預警期。 162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。在每題給出的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內） （一） 甲期貨公司共有 10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產 5000萬元，資產調整值為 100萬元，負債調整值為 200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到 1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為 10億元。（） 160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（） 158. 期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（） 156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（） 154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。（） 152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（） 150. 期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（） 148. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（） 146. 非結會員應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和 方式查詢交易結算報告。（） 144. 非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。（） 142. 客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（） 140. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（） 138. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（） 136. 經證監(jiān) 會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（） 134. 期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（） 132. 期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（） 130. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。（） 128. 《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（） 126. 期貨交易所合 并的，必須經過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。（） 124. 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。（） 122. 期貨公司應當向客戶做出獲利保證。 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。下列說法正確的是（）。 ，應當視為當日有效 ，應當視為次日有效 ，應當視為按市價交易 ，應當視為開倉交易 119. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。 117. 期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。 115. 以下期貨經紀合同無效的是（）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌 50％時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了 15萬元。甲出國后，行情開始下跌。 113. A市 B 區(qū)的甲是 F市 C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。 111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責 任。 ，則乙應承擔因該交易所造成的損失 ，則所造成的損失由甲承擔 109. 關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。 ，應視為無異議 ，應視為有異議 107. 期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。 ，由客戶承擔 ，由期貨公司承擔 ，由期貨公司承擔 ，由客戶承擔 105. 下列有關交割違約的表述正確的是（）。 E區(qū)人民法院 104. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。 ，處五年以下有期徒刑或者拘役 ，處五年以下有期徒刑或者拘役 ，處五年以上十年以下有期徒刑 102. （）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 ，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 100. 甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當（ ）。 98. 下列說法正確的是（）。 96. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。 94. 期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。 92. 會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。 、流程 ，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 90. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是（）。 88. 中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。 86. 證券公司應當根據（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。 、學歷、學位證明 84. 中國證監(jiān)會或者其派出機 構通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。 、副總經理 官 82. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。 80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。 78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。 76. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。 74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。 、管理以及撤銷工作 ，開展會員間的業(yè)務交流 ，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求 、運作以及有關內容進行研究 72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材