期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯題-資料下載頁
2025-03-25 04:07本頁面
【正文】 障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。 A： 公開、合理、有效 B： 集中管理、統(tǒng)籌使用 C： 公平救助 D： 保障投資者合法權(quán)益 正確答案是：C,D正確答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第L條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。 45 . 下列說法正確的是()。 A： 期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集 B： 期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用 C： 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循取之于市場、用之于市場的原則 D： 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則 正確答案是：A,B,D正確答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第六條規(guī)定，期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。49 . 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()。 A： 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B： 一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C： 特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格 D： 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 正確答案是：A,D正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。53 . 會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。 A： 真實性 B： 準(zhǔn)確性 C： 完整性 D： 合法性 正確答案是：A,B,C正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗征，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。56 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 A： 分類 B： 流動性 C： 賬齡 D： 可回收性 正確答案是：A,B,C,D正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
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