【導(dǎo)讀】定情形不包括（）。頁(yè)碼：28；難易度：易；解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條。突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨公司不得為評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。第二十九條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前。第三十一條事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出。當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。員組成的會(huì)員大會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　

【正文】 工作經(jīng)歷 C： 擔(dān)任 6年的證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 D： 某知名財(cái)經(jīng)大學(xué)教授 頁(yè)碼： 69；難易度：難；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦期貨法律法規(guī) 6 法》第八條申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上 經(jīng)驗(yàn) ，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（四）有履行職責(zé)所 必 需 的時(shí)間和精力 。 8. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。 ABCD A： 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分解釋期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得倣出不當(dāng)承諾或者保證 B： 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則 C： 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 D： 不得以本人或者他人名義從事期貨交易 頁(yè)碼： 82；難易度：易；解析： 《 期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條從上都屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 。 9. 期貨公 司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。 BCD A： 戰(zhàn)略咨詢公司 B： 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C： 律師事務(wù)所 D： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 頁(yè)碼： 64；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第八十七條期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì) 師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函 。 10. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償?shù)恼f(shuō)法，正確的有（）。AD A： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 10萬(wàn)元以下 (含 10萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按 90%補(bǔ)償 B： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 20萬(wàn)元以下 (含 20萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按 80%補(bǔ)償 C： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 20萬(wàn)元以下 (含 20萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)期貨法律法規(guī) 6 10萬(wàn)元的部分按 90%補(bǔ)償 D： 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損 失在 10萬(wàn)元以下 (含 10萬(wàn)元 )的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按 80%補(bǔ)償 頁(yè)碼： 29， 30；難易度：易；解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條。對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 10萬(wàn)元以下（含 10 萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò) 10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 10萬(wàn)元以下（含 10 萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò) 10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 。 11. 對(duì)于職得實(shí)行會(huì)員分 級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。 ABCD A： 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行 B： 是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況 C： 期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度 D： 期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度 頁(yè)碼： 88， 89；難易度：易；解析： 《 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 )》第二十 、二十二條。第二十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào) 查 ，并重點(diǎn)檢 查 期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司泠理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安 全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。第二十二條對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分 級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢 查 以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 。 期貨法律法規(guī) 6 12. 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。 ABCD A： 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B： 發(fā)布市場(chǎng)信息 C： 監(jiān)管會(huì)員及其客 戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D：查 處違規(guī)行為 頁(yè)碼： 32；難易度：易；解析 ：《期 貨交易所管理辦法》第 八條。 13. 交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁(yè)碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 85條。交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 ，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程 。 14. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B： 產(chǎn)品認(rèn)知能力 C： 風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁(yè)碼： 114；難易度：中；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng) 險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 15. 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理 部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷 。 A A： 2 B： 3 C： 4 期貨法律法規(guī) 6 D： 1 頁(yè)碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條。結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人 2年以上經(jīng)歷 。 ? 單選題 1. 下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯(cuò)誤的是（）。 D A： 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶 B： 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶 C： 客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金 賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金 D： 客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)登記的期貨結(jié)算賬戶直接存取保證金 頁(yè)碼： 6162； 難易度：中； 解析： 《期貨公司管理辦法》第 70、 72條。客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金 。 2. 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理， ( )《期貨交易管理?xiàng)l例》。 A A： 不適用 B：部分適用 C：有條件適用 D：適用 頁(yè)碼： 23； 難易度：易； 解析 ：《期貨交易管理?xiàng)l例》第 90條。不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān) 部門(mén)監(jiān)督管理，不適用本條例。 3. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào) 查 ，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。 D A： 勒令停業(yè)整頓 B： 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C： 予以取締 D： 責(zé)令改正 頁(yè)碼： 21； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第 79條。期貨公司的交易軟件、期貨法律法規(guī) 6 結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào) 查 ，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件 資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處 3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款 。 4. 申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上 經(jīng)驗(yàn) ，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。 B A： 3 B： 5 C： 6 D： 5 頁(yè)碼： 70； 難易度：中； 解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 12條。申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年能上經(jīng)驗(yàn) 。 5. 下列 單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。 A A： 期貨公司的普通客戶 B： 證券期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 C： 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 D： 未能提供 開(kāi) 戶證明材料的單位 頁(yè)碼： 8； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易 ,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： （一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； （四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人； （五 ）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人 。 6. 會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。 D A： 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 B： 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 C： 會(huì)員資格及其管理辦法 D： 管理人員的姓名 頁(yè)碼： 3233； 難易度：易； 解析： 《期貨交易所管理辦法》第十條、十一條。第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）設(shè)立目的和職責(zé)； （二）名稱、住所和營(yíng)業(yè)期貨法律法規(guī) 6 場(chǎng)所； （三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成； （四）營(yíng)業(yè)期限； （六 )管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)； （七）基本業(yè)務(wù)制度； (八 )風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度； （ 九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度； （十）變更、終止的條件、程序及清算辦法； （十一）章程修改程序； （十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所以章程學(xué)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）會(huì)員資 格及其管理辦法；（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 。 7. ( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核 查 。 B A： 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C： 期貨公司 D： 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 頁(yè)碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦 法》第十八條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核 查。 8. 一般法人投資者 申請(qǐng)開(kāi) 立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng) 開(kāi) 戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（ )。 B A： 最近 2年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B： 最近 3年 內(nèi) 具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C： 最近 2年內(nèi)具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D： 最近 3年內(nèi)具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 頁(yè)碼： 147；難易度：難；解析： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 (試行 )》第五條 。一般法人投資者 申請(qǐng) 開(kāi)立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng) 開(kāi) 戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是最近 3年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 。 9. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施不包括（）。 D A： 復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料 B：查 閱相關(guān)的期貨交易記錄 C：查 詢相關(guān)的保證金賬戶 D： 拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人 頁(yè)碼： 13；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管期貨法律法規(guī) 6 理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以： 查 閱、復(fù)制與被調(diào) 查 事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人 和與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料； 查 詢與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶等 。 10. 期貨交易的交割，由（ )統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A A： 期貨交易所 B： 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨監(jiān)督管理委員會(huì) 頁(yè)碼： 10；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第 39條。期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 。 11. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。