【導讀】在每題給出的4個選項中，履行監(jiān)督管理職責。內(nèi)做出批準或者不批準的決定。續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣＿＿＿＿億元。有權機關調(diào)查的情形。作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。及其有關派出機構報告。辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

　　

【正文】 管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定， 申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 88. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理 辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 89. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 90. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內(nèi) 容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。 91. [答案 ]ABC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定， D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內(nèi)容。 92. [答案 ]AC [解析 ]期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。 93. [答案 ]ABC [解析 ]召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開 10日前通知會員。 94. [答案 ]ABCD [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定， ABCD四項均屬于理事 會的職能。 95． [答案 ]AB [解析 ]理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 96. [答案 ]ABCD [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。 97. [答案 ]ABD [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。 98. [答案 ]ABC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權如下：（一 ）檢查期貨 交易所財務；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。 99. [答案 ]AB [解析 ]實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。 100. [答案 ]CD [解析 ]實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有 與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。 101. [答案 ]AD [解析 ]期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。 102. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二 ）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。 103. [答案 ]AC [解析 ]實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。 BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。 104. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能 存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 105. [答案 ]ABD [解析 ]《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 106. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十八 條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：（一）依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；（二）收取非結算會員應當交存的保證金；（三）收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 107. [答案 ]ABD [解析 ]證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。 108. [答案 ]ABD [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應 當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 109. [答案 ]ABC [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。 D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。 110. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 111. [答案 ]ABCD [解析 ]除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。 112. [答案 ]ABCD [解析 ]參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。 113. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結 合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。 114. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本準則。 115. [答案 ]AB [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員?！镀谪?從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。 116. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 117. [答案 ]ABC [解析 ]《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱 匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 118. [答案 ]AD [解析 ]《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。 119. [答案 ]AD [解析 ]《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期 貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。 120. [答案 ]BD [解析 ]《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。正確的用 A表示，錯誤的用B 表示） 121. [答案 ]B [解析 ]期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。 122. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。 123. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。 124. [答案 ]B [解析 ]國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。 125. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。 126. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 127. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。 128. [答案 ]A [解析 ]依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。 129. [答案 ]A [解析 ]理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出 席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。 130. [答案 ]B [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設立的期貨交易所。 131. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。 132. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。 133. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法 》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 134. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。 135. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。 136. [答案 ]B [解析 ]期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。 137. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。 138. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。 139. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。 140. [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。 141. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司 管理辦法》第四十條的規(guī)定。 142. [答案 ]B [解析 ]營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。 143. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。 144. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。 145. [答案 ]B [解析 ]申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構