【導(dǎo)讀】在每題給出的4個選項中，履行監(jiān)督管理職責(zé)。內(nèi)做出批準或者不批準的決定。續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元。有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

　　

【正文】 管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定， 申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 88. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理 辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 89. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 90. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi) 容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。 91. [答案 ]ABC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定， D項屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。 92. [答案 ]AC [解析 ]期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。 93. [答案 ]ABC [解析 ]召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開 10日前通知會員。 94. [答案 ]ABCD [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定， ABCD四項均屬于理事 會的職能。 95． [答案 ]AB [解析 ]理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 96. [答案 ]ABCD [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。 97. [答案 ]ABD [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。 98. [答案 ]ABC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)如下：（一 ）檢查期貨 交易所財務(wù)；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 99. [答案 ]AB [解析 ]實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。 100. [答案 ]CD [解析 ]實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有 與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。 101. [答案 ]AD [解析 ]期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。其中結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。 102. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二 ）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；（三）當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。 103. [答案 ]AC [解析 ]實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。 BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。 104. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能 存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 105. [答案 ]ABD [解析 ]《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 106. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八 條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：（一）依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；（二）收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；（三）收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 107. [答案 ]ABD [解析 ]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。 108. [答案 ]ABD [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng) 當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 109. [答案 ]ABC [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。 110. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 111. [答案 ]ABCD [解析 ]除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。 112. [答案 ]ABCD [解析 ]參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。 113. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié) 合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標標準。 114. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。 115. [答案 ]AB [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員?！镀谪?從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。 116. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 117. [答案 ]ABC [解析 ]《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱 匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 118. [答案 ]AD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 119. [答案 ]AD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期 貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。 120. [答案 ]BD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。正確的用 A表示，錯誤的用B 表示） 121. [答案 ]B [解析 ]期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。 122. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。 123. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。 124. [答案 ]B [解析 ]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。 125. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。 126. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 127. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。 128. [答案 ]A [解析 ]依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。 129. [答案 ]A [解析 ]理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出 席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。 130. [答案 ]B [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。 131. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。 132. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。 133. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法 》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 134. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。 135. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。 136. [答案 ]B [解析 ]期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。 137. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。 138. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 139. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。 140. [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。 141. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司 管理辦法》第四十條的規(guī)定。 142. [答案 ]B [解析 ]營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 143. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。 144. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。 145. [答案 ]B [解析 ]申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)