【正文】 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 84. 申 請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。 、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。在每題給出的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. 我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 56. 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。 48. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 ／ 3以上理事聯(lián)名提議 40. 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 33. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。 25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。 A.《中華人民共和國證券法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》 17. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（） ； 3 ； 3 ； 6 ： 6 、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） ，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。 ，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。 14. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。 22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡 的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。 30. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。 C期貨交易所繼承 AB 商定的方案處理 37. 會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。 45. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 53. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。 ，并監(jiān)督實施 、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) 、交易、結(jié)算、交 割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理 73. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。 81. 期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。 、學(xué) 歷、學(xué)位證明 87. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。 ，并向會員大會報告工作 、決算報告，提交會員大會通過 95. 理事會由下列（）組成。 形式 103. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。 、人員、經(jīng)營場所等分開隔離 110. 制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（）。 ，并處罰金十萬元 ，并處罰金十萬元 118. 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。（） 122. 在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（） 128. 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（） 136. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（） 144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（） 152. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（） 160. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。 2020年 6月 20 日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。 2. [答案 ]D [解析 ]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 8. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過 3個月未開始營業(yè)，或者開 業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 16. [答案 ]C [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè) 人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。 29. [答案 ]B [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年的，不得申請期貨公司 董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 36. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款 規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。 41. [答案 ]A [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2年的， 不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 49. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng) 19作出決定之日起 5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 57. [答案 ]D [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。 62. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 68. [答案 ]AC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變更注冊資本申請書；（二）股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）變更注冊資本的詳細方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。中國期貨業(yè)協(xié) 會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 93. [答案 ]ABC [解析 ]召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開 10日前通知會員。 100. [答案 ]CD [解析 ]實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。 103. [答案 ]AC [解析 ]實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。 108. [答案 ]ABD [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng) 當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。 114. [答案 ]ABC [解析 ]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。 120. [答案 ]BD [解析 ]《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。 130. [答案 ]B [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。 137. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。 144. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 132. [答案 ]A [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。 126. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。《期貨 從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。 109. [答案 ]ABC [解析 ]《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。 95． [答案 ]AB [解析 ]理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 89. [答案 ]ACD [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。 82. [答案 ]ABCD [解析 ]參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請書；（二）擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 70. [答案 ]AC [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／ 3；（二） 1／ 3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。 63. [答案 ]ABCD [解析 ]《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約：（四）變更