【正文】 優(yōu)先 的原則傳遞客戶交易指令 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 每日 交易閉市后為客戶 提供交易結(jié)算報(bào)告 期貨公司 可以委托 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù) 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 20 年 ；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年 。 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 （證 監(jiān)會(huì)） 總 則 1. 依據(jù)： 《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》 2. 適用： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法 高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員 任職核準(zhǔn)與監(jiān)管：中國(guó)證監(jiān) 會(huì) 3. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 任 職資格條件 一般董事和監(jiān)事 ：學(xué)歷（大專以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù) 3 年以 上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ） 獨(dú)立董事任 職資格 ： 學(xué)歷（大本以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 ）， 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ），通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以 上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 ）， 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 ：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2 年 ； 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn) ）， 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格 : 學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) ） （ 10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，8 年部門負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)） （放寬工作年限 1 年，期貨等金融或者法律，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷） ： 或開除職務(wù)的高級(jí)管理人員，不滿五年 B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年 C. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2 年 員，監(jiān)管或者整頓期不滿 3 年 員，不得在其他期貨公司任職高級(jí)管理人員 期貨公司高級(jí)管理人員的近親親屬和主要社會(huì)會(huì)關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任 職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn) 1. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn) 2. 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 3. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任 職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 4. 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書 ，以及 會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明 5. 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。 凈資本 是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 /＋其他調(diào)整項(xiàng) 2. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用 最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 （基本原則） 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 客戶保證金未足額追加的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本 編 制和披露 1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 業(yè) 務(wù)規(guī)則 1. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 中華 人民共和 國(guó)刑法修正案（ 19991225 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì) 13 次會(huì)議） 1. 銷毀財(cái)務(wù)資料 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) 2. 不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)家重大損失—— 3 年以下有期徒刑或者拘役 不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)家利益特別重大損失 —— 37 年有期徒刑 即銷毀財(cái)務(wù)資料，又不負(fù)責(zé)濫用職權(quán)造成重大 損失，并徇私舞弊者 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) ，偽造金融批文或經(jīng)營(yíng)許可證—— 三年以下有期徒刑或者拘役 ， 220 萬(wàn)罰款 非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造金融批文或經(jīng)營(yíng)許可證，情節(jié)嚴(yán)重 —— 510 年有期徒刑， 550 萬(wàn)罰款 ，泄露對(duì)市場(chǎng)有重大影響的信息 —— 5年以下有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15倍罰款 情節(jié)特別嚴(yán)重 —— 510 年有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15 倍罰款 ，銷毀交易記錄，擾亂市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果 —— 五年以下有期徒刑， 110 萬(wàn)罰金 情節(jié)特別惡劣 —— 510 年有期徒刑， 220 萬(wàn)罰金 ，不正當(dāng)獲利或者不正當(dāng)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重 —— 5 年以下有期徒刑，違法所得 15 倍罰款 ——依照《刑法》 272 條規(guī)定處罰 非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員 —— 依照《刑法》 384條規(guī)定處罰 中華人民共和國(guó)刑法修正案 （六）（ 20200629 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第 22 次會(huì)議） ，索取財(cái)物或者非法收受財(cái)物，為他人謀利，數(shù)額較大 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額巨大的 —— 5 年以上有期徒刑，并可以沒收財(cái)產(chǎn) 若為謀取不正當(dāng)利益，對(duì)相關(guān)利益企業(yè)人員行賄，數(shù)額較大 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額 巨大的 —— 310 有期徒刑，并處以罰金 2. 違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 330 萬(wàn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 310 年有期徒刑，罰款 550萬(wàn) ，吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬(wàn) 數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的 —— 5 年以上有期徒刑， 550 萬(wàn)罰款 ，保函，票據(jù)，存單，資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 情 節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 5 年以上有期徒刑 ，情節(jié)嚴(yán)重 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，洗錢數(shù)額的520%罰金 情節(jié)特別嚴(yán)重的 —— 510 年有期徒刑，洗錢數(shù)額的520%罰金 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問題的規(guī)定 （ 20202020 人民法院審判委員會(huì)） 一般性規(guī)定 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法 保護(hù)當(dāng)事人 的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。 2. 不具有主體資格 的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的 ，收取的 傭金應(yīng)當(dāng)返還 給客戶， 交易結(jié)果由客戶承擔(dān) 。 侵 權(quán)行為責(zé)任 原則：侵權(quán)方承擔(dān)責(zé)任，但是若雙方都有責(zé)任則雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 舉證責(zé)任 原則： 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任 （客戶有相反證據(jù)的例外） 保 全和執(zhí)行 原則：非查封對(duì)象的資產(chǎn)均有保全，倉(cāng)位未清理前最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金也具有保全 。賠償損失的范圍包括交易 手續(xù)費(fèi)、稅金及利息 。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 。 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介 紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（ 20200420） 總則 1. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 知識(shí)更新，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 對(duì) 投資者的責(zé)任 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的 財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo) ，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告 知投資者期貨投資的特點(diǎn) 以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風(fēng)險(xiǎn) ，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供 服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者 競(jìng) 業(yè)準(zhǔn)則 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù) 手續(xù)費(fèi)：不低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作 機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 其 他責(zé)任 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職 務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù) 監(jiān) 督及懲戒 情節(jié)顯著輕微，沒造成后果 —— 免于紀(jì)律懲戒，批評(píng)教育，不計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù) 情節(jié)輕微，沒造成嚴(yán)重后果 —— 訓(xùn)誡信，計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù) 情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果 —— 公開譴責(zé)，計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù) 暫停從業(yè) 612月，嚴(yán)重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請(qǐng) —— 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請(qǐng)，或者永久撤銷從業(yè)資格 —— 違法，不正當(dāng)獲利，損害他人利益 對(duì)違法違紀(jì)從業(yè)人員，期貨公司處分后 10 個(gè)工作日 報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì) 從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì) 從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù) 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的 專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由 協(xié)會(huì)紀(jì)律委員 會(huì)作出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向 協(xié)會(huì)申