【正文】 優(yōu)先 的原則傳遞客戶交易指令 期貨公司應(yīng)當在 每日 交易閉市后為客戶 提供交易結(jié)算報告 期貨公司 可以委托 經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù) 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存 20 年 ；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存 20 年 。 對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告 中國證監(jiān)會和財政部 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 （證 監(jiān)會） 總 則 1. 依據(jù)： 《公司法》和《期貨交易管理條例》 2. 適用： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法 高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員 任職核準與監(jiān)管：中國證監(jiān) 會 3. 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格 任 職資格條件 一般董事和監(jiān)事 ：學歷（大專以上），經(jīng)驗（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計 業(yè)務(wù) 3 年以 上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5 年以上經(jīng)驗 ） 獨立董事任 職資格 ： 學歷（大本以上），經(jīng)驗（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗 ，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 ）， 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格 :學歷（大本以上或具有學士學位），經(jīng)驗（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗 ），通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格 :學歷（大本以上或具有學士學位），經(jīng)驗（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以 上經(jīng)驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷 ）， 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請首席風險官的任職資格 ：學歷（大本以上或具有學士學位），經(jīng)驗（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于 2 年 ； 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗 ）， 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格 : 學歷（大本以上或具有學士學位），經(jīng)驗（ 申請財務(wù)負責人 的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗 ） （ 10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗，8 年部門負責人經(jīng)驗） （放寬工作年限 1 年，期貨等金融或者法律，會計專業(yè)碩士研究生以上學歷） ： 或開除職務(wù)的高級管理人員，不滿五年 B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年 C. 自被中國證監(jiān)會或者其 派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾 2 年 員，監(jiān)管或者整頓期不滿 3 年 員，不得在其他期貨公司任職高級管理人員 期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任 職資格的申請與核準 1. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由 中國證監(jiān)會依法核準 2. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準 3. 營業(yè)部負責人的任 職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準 4. 申請財務(wù)負責人任職資格的，還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書 ，以及 會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明 5. 推薦人應(yīng)當是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 2. 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù) 5 年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。 凈資本 是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 /＋其他調(diào)整項 2. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用 最高的比例進行風險調(diào)整 （基本原則） 期貨公司應(yīng)當按照 企業(yè)會計準則 的規(guī)定確認預計負債 客戶保證金未足額追加的， 期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本 期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本 編 制和披露 1. 期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi) 報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 業(yè) 務(wù)規(guī)則 1. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 中華 人民共和 國刑法修正案（ 19991225 第九屆全國人民代表大會 13 次會議） 1. 銷毀財務(wù)資料 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 2. 不負責任或者濫用職權(quán)，造成國家重大損失—— 3 年以下有期徒刑或者拘役 不負責任或者濫用職權(quán)，造成國家利益特別重大損失 —— 37 年有期徒刑 即銷毀財務(wù)資料，又不負責濫用職權(quán)造成重大 損失，并徇私舞弊者 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 ，偽造金融批文或經(jīng)營許可證—— 三年以下有期徒刑或者拘役 ， 220 萬罰款 非法設(shè)立金融機構(gòu)，偽造金融批文或經(jīng)營許可證，情節(jié)嚴重 —— 510 年有期徒刑， 550 萬罰款 ，泄露對市場有重大影響的信息 —— 5年以下有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15倍罰款 情節(jié)特別嚴重 —— 510 年有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15 倍罰款 ，銷毀交易記錄，擾亂市場，造成嚴重后果 —— 五年以下有期徒刑， 110 萬罰金 情節(jié)特別惡劣 —— 510 年有期徒刑， 220 萬罰金 ，不正當獲利或者不正當轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重 —— 5 年以下有期徒刑，違法所得 15 倍罰款 ——依照《刑法》 272 條規(guī)定處罰 非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員 —— 依照《刑法》 384條規(guī)定處罰 中華人民共和國刑法修正案 （六）（ 20200629 第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第 22 次會議） ，索取財物或者非法收受財物，為他人謀利，數(shù)額較大 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額巨大的 —— 5 年以上有期徒刑，并可以沒收財產(chǎn) 若為謀取不正當利益，對相關(guān)利益企業(yè)人員行賄，數(shù)額較大 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額 巨大的 —— 310 有期徒刑，并處以罰金 2. 違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 330 萬 情節(jié)特別嚴重的 —— 310 年有期徒刑，罰款 550萬 ，吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的 —— 5 年以上有期徒刑， 550 萬罰款 ，保函，票據(jù)，存單，資信證明，情節(jié)嚴重的 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 情 節(jié)特別嚴重的 —— 5 年以上有期徒刑 ，情節(jié)嚴重 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，洗錢數(shù)額的520%罰金 情節(jié)特別嚴重的 —— 510 年有期徒刑，洗錢數(shù)額的520%罰金 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問題的規(guī)定 （ 20202020 人民法院審判委員會） 一般性規(guī)定 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當依法 保護當事人 的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。 2. 不具有主體資格 的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的 ，收取的 傭金應(yīng)當返還 給客戶， 交易結(jié)果由客戶承擔 。 侵 權(quán)行為責任 原則：侵權(quán)方承擔責任，但是若雙方都有責任則雙方均承擔相應(yīng)的責任 舉證責任 原則： 期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任 （客戶有相反證據(jù)的例外） 保 全和執(zhí)行 原則：非查封對象的資產(chǎn)均有保全，倉位未清理前最低限額的結(jié)算準備金也具有保全 。賠償損失的范圍包括交易 手續(xù)費、稅金及利息 。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 。 2. 證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介 紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（ 20200420） 總則 1. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。 知識更新，后續(xù)職業(yè)培訓 對 投資者的責任 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的 財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標 ，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告 知投資者期貨投資的特點 以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風險 ，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供 服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者 競 業(yè)準則 從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽 手續(xù)費：不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作 機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員 其 他責任 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任 除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職 務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù) 監(jiān) 督及懲戒 情節(jié)顯著輕微，沒造成后果 —— 免于紀律懲戒，批評教育，不計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)輕微，沒造成嚴重后果 —— 訓誡信，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)嚴重，造成嚴重后果 —— 公開譴責，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 暫停從業(yè) 612月，嚴重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請 —— 不正當競爭 撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請，或者永久撤銷從業(yè)資格 —— 違法，不正當獲利，損害他人利益 對違法違紀從業(yè)人員，期貨公司處分后 10 個工作日 報告期貨業(yè)協(xié)會 從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會 從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的 專項后續(xù)職業(yè)培訓 對從業(yè)人員的紀律懲戒由 協(xié)會紀律委員 會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向 協(xié)會申