【導(dǎo)讀】6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。三個(gè)月或者連續(xù)未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，注銷(xiāo)。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。處以3萬(wàn)以下罰款。違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷(xiāo)資格，被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過(guò)5年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

　　

【正文】 員是指：（一 )期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（ 二 )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三 )期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。 60. 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列哪些紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。 ABC A： 訓(xùn)誡 B：公開(kāi) 譴責(zé) C： 暫停從業(yè)資格 D： 警告 頁(yè)碼： 124；難易度：易；解析： 第四十三條從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé) 和 暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ? 判斷題 1. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，外商獨(dú)資企業(yè)不能成為期貨交易所會(huì)員。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 39；難易度：難；解析： 《期貨交易所管理辦法》五十三條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。根據(jù)此條規(guī)定，可知 ：在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的外商獨(dú)資企業(yè)有資格申請(qǐng)成為期貨交易所會(huì)員。 2. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。 對(duì) 頁(yè)碼： 139；難易度：易；解析： 《最高人民法 院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。 3. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，只有國(guó)務(wù)院才能審批設(shè)立期貨交易所。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 32；難易度：易；解析：《期貨交易所管理辦法》第六條，設(shè)立期貨交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 4. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本等衝量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。 對(duì) 頁(yè)碼： 102；難易度：易；解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衝量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。 5. 機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 對(duì) 頁(yè)碼： 122；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 )》第二十八條。機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人 員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī) 章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。 對(duì) 頁(yè)碼： 4；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度 ，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。 7. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。 對(duì) 頁(yè)碼： 66；難易度：易；解析： 見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第九十二條。期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn) 行期貨交易 , 或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬(wàn)元以下罰款。 8. 期貨公司只能委托其全資擁有或者控股的證券公司或被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司為其介紹客戶。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 109；難易度：中；解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹任務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事 介紹業(yè)務(wù)。題干中說(shuō)期貨公司全資擁有或控股證券公司的表述是錯(cuò)誤的。 9. 從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在 機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。 對(duì) 頁(yè)碼： 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條。從業(yè)人員對(duì)投資者服 務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。 10. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告信向其所在機(jī)構(gòu)發(fā)出。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 124；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 )》第三十七條。從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微 ，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信得形式向個(gè)人發(fā)出。 11. 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者 出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 90；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按 照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、 減 輕或者免予行政處罰。 12. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日 內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢 查 。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 105106；難易度：中；解析： 《期貨 公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。 13. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。 對(duì) 頁(yè)碼： 11；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條。國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 14. 按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司報(bào)送的 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 105；難易度：易；解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十一條 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。 15. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。 對(duì) 頁(yè)碼： 75；難易度：中；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 35條。期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期 貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。 16. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情形。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 98；難易度：易；解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。 除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié) 算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。 17. 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 對(duì) 頁(yè)碼： 90；難易度：中；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 )》第三十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 18. 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。 對(duì) 頁(yè)碼： 32；難易度：易；解析： 《期貨交 易所管理辦法》第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或 者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。 19. 期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，但不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 58；難易度：中；解析： 《期貨公司管理辦法》第四十七條 期貨公司不得與他人合 資經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。 20. 期貨交易所因終止進(jìn)行清算時(shí)，清算組制定的清算方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 對(duì) 頁(yè)碼： 34；難易度：中；解析： 《期貨交易所管理辦法 》第十八條 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 21. 期貨公司違反投資者合規(guī)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 115；難易度：易；解析： 《 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定 (試行 )》第十二條期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。 22. 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 對(duì) 頁(yè)碼： 56；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第三十四條。 23. 期貨公司營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)其給予警告，單處或并處 3 萬(wàn)元以下罰款。 對(duì) 頁(yè)碼： 66；難易度：易；解析：《期貨公 司管理辦法》第九十二條 。 ? 綜合題 1. 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷 。 A A： 2 B： 3 C： 4 D： 1 頁(yè)碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條。結(jié)算和風(fēng) 險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人 2年以上經(jīng)歷 。 2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審 查 部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審 查 、稽核。 C A： 法律 B：財(cái)務(wù) C：合規(guī) D：紀(jì)檢 頁(yè)碼： 58；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審 查 部門(mén)或者崗位 ,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核 。 3. 交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算 ，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。 C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁(yè)碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 85條。交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程 。 4. 期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 C A： 變更公司形式 B： 變更期貨公司 8%的股權(quán) C： 變更法定代表人 D： 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 頁(yè)碼： 7；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 20條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一 )變更法定代表人； （二 )變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所； (三 )設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)； （四 ) 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍； （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申 請(qǐng)之 日 起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 。 5. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)掲示書(shū)格式，由（）制定。 C A： 國(guó)務(wù)院 B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D： 期貨公司 頁(yè)碼：；難易度：易；解析： 《 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)掲示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定 。 6. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。 C A： 公司章程草案 B： 公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 C： 列明擬任用高級(jí)管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單 D： 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi) 部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 頁(yè)碼： 50；難易度：中；解析： 《 期貨公司管理辦法》第十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)；（二）公司章程草案；（三 ） 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料 。 7. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。 AB A： 具有大學(xué)本科學(xué)歷，單未取得學(xué)士學(xué)位證 B： 研究生畢業(yè)滿 2年，畢業(yè)前無(wú)其他工作經(jīng)歷 C： 擔(dān)任 6年的證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 D： 某知名財(cái)