【正文】 讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會驗收合格3日內(nèi)解除。、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告 ：期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關(guān)人員15萬罰款違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20100萬，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以310萬 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責(zé)任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分，滿足下列之一的。① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保。② 實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件啟動：由交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金截止總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力，保證金損失補(bǔ)償：個人10w以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80% ：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時用保障基金，再不足用后續(xù) ：10日內(nèi)報證監(jiān)會：由理事會召集，每年一次。各種會議（會員大會，董事會等）結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會。2/3以上會員參加才有效。臨時會員大會： 會員理事不足2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會，半年開一次，提前10天通知。理事會每屆3年。：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會提名，理事會通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報證監(jiān)會。：交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；結(jié)束4個月內(nèi)提交財務(wù)報告；季度15日內(nèi)，30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道。%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。%以上或其經(jīng)營風(fēng)險較大的訴訟，需報證監(jiān)會。{①，②}： ① 有價證券基準(zhǔn)計算價值的80% ② 會員賬戶貨幣資金的4倍 ：交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；②會員分級結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)）第四章 期貨公司管理辦法（）：前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變超50%特例），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。設(shè)立營業(yè)部的：前3個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。一的財務(wù)報告，股東最近一期的財務(wù)報告。：2年內(nèi)無違法；變更名稱：5日內(nèi)報證監(jiān)會；解聘或者聘用事務(wù)所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日：30日內(nèi)，在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。：5日內(nèi)報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會。，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款 ，處3萬元以下罰款。，借賬號交易，處3萬元以下罰款。，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告；股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會報告時間多數(shù)為5日。臨時任期只有6個月 ，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告 高管任職條件貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)監(jiān)督崗位8年，申請期貨高管免試取得從業(yè)資格。：①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨立董事的人員:.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員由：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 ，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可、免除高管人員的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。，決定前10個工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。32．境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。33．高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。34．營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。35．獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董36．上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。37．取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。38．取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。39．高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。40．調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告41．證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀(jì)律處分42．推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。：①不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款。②董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格。：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其資格。，向證監(jiān)會及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。，至少保存20年。，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。，每年1月20日前提交工作報告。（季度10日，20日），2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。：① 結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)； ④申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理。全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。： ①非結(jié)算會員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況 ，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理表。：月度7天內(nèi)，3個月內(nèi)。保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月變動超過20%，5日內(nèi)報告全體董事和股東。，證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因進(jìn)行核實并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改不過20日。：① 申請前6個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債的150%，對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營業(yè)部至少2人。，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，嚴(yán)重者3年不得受理從業(yè)資格申請： ① 違反同業(yè)公平競爭準(zhǔn)則的 ② 拒絕協(xié)會調(diào)查 ③ 獲取不正當(dāng)利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項 ⑤ 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開信息 ，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 ④ 為個人或者投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益： 明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對手為目的，低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請后，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。第三部分協(xié)會自律規(guī)則；遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗不少于1人，2年經(jīng)驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； :?申請書；股東會決議文件；申請日前6個月風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營情況說明；高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；律師事務(wù)所及股東會決議出具的法律意見書；其他材料。:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個人名義收取服務(wù)報酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨立承擔(dān)風(fēng)險。不得就市場行情做出確定性判斷，場所和設(shè)備相對獨立；崗位獨立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動；人員崗位獨立，職責(zé)分離。，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對待。，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。：期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個工作