期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-資料下載頁
2024-11-17 01:53本頁面
【正文】 重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處分申請(qǐng)人提供虛假材料的不予受理并警告高官欺騙、行賄、牟利的沒收所得處3萬以下處分。金融貨結(jié)算方法經(jīng)典總結(jié)一、 金融貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、 申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)歷。高人員近2年未受處分。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)完好的年度重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處分。④ 貨近3年未受處分近3年內(nèi)未出現(xiàn)貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。三、 申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人貨或從業(yè)時(shí)間5年以上其中至少1人貨貨從業(yè)5年以上且具有貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或高級(jí)理人員3年以上。 ③注冊(cè)資本不低于5000萬申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)合規(guī)；申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬控股股東末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東末凈資本不低于5億元不適用凈資本的凈資產(chǎn)不低于8億元。四、 申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的貨或從業(yè)時(shí)間在5年以上至少2人的貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或高級(jí)理人員3年以上。③ 注冊(cè)資本在1億元以上申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)合規(guī)④ 申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元控股股東末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元控股股東末凈資本不低于10億元控股股東不適用的凈資產(chǎn)不低于15億元。五、 證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出或不的。后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。獲得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的業(yè)務(wù)資格失效。六、 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶金融貨結(jié)算不可以為非結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶金融貨結(jié)算也可以為非結(jié)算會(huì)員。 因此非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員后提交貨交易所。七、 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指后交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反應(yīng)給全面結(jié)算會(huì)員貨和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金但不得低于。八、 非結(jié)算會(huì)員向貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)有貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員貨保證金賬戶中劃撥。九、 除以下外全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。十、 全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉到達(dá)的客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所。十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)按照約定的原那么和措施強(qiáng)行平倉。 除上述外全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)領(lǐng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承當(dāng)違約責(zé)任缺乏的全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)責(zé)任。十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。十三、貨被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所日3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、貨交易所、和貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。十四、全面會(huì)員應(yīng)在定中：①非結(jié)算會(huì)員及變化②金融結(jié)算涉及到的控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)理制度的執(zhí)行情況十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。內(nèi)容總結(jié)（1）2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門
一、日對(duì)照
結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月（2）貨那些是證監(jiān)會(huì)審批在2個(gè)月內(nèi)〔2條為20日內(nèi)〕那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)〔1條2個(gè)月〕審批（3）見P7
調(diào)查操縱價(jià)格、交易的可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易最長30日
貨不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)整改時(shí)間在20日內(nèi)自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警
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