【正文】 及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施 //培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章 附則2008年5月1日實(shí)施=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實(shí)行辦法》的通知==95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。 。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請(qǐng)的條件：申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施 //保證金標(biāo)準(zhǔn) //非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序 //結(jié)算流程 //通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限 //協(xié)議變更和解除 //違約解除 爭(zhēng)議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 //收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款 //雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告： 非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況 //金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 //風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。 凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)： 凈資本不得低于1500萬 //凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬 //凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% //負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 //從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 //客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80% 第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理 。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東 //對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。 ///證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。 //資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 //重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法==第一章 總則第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍： 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) //已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。： 凈資本不低于12億元 //流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% 對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 //凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開戶手續(xù) //提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 //執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 ///介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 //客戶投訴的接待方式 報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 //違約責(zé)任 //應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 //管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 //保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 ///交易結(jié)算查詢方式 /////保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。： 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 ///收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 ===協(xié)會(huì)自律規(guī)則========期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。 不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛? 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， //排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)： 上面1所說的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。=========其他==========（記住特殊情況時(shí)的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：10個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）： 5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），3個(gè)工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個(gè)工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官）《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：3個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）： 5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：10個(gè)工作日內(nèi)期貨公司申請(qǐng)各種業(yè)務(wù)資格的條件金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本不低于5000萬元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。14 / 14