【正文】 法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人，每屆任期 2 年，連任不得超過三屆。 參考答案 [ 錯誤 ] 132. 題干 : 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。 參考答案 [ 錯誤 ] 133. 題干 : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案 [ 正確 ] 134. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 參考答案 [ 錯誤 ] 135. 題干 : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在 1 年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案 [ 錯誤 ] 136. 題干 : 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 參考答案 [ 錯誤 ] 137. 題干 : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 參考答案 [ 錯誤 ] 138. 題干 : 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。 參考答案 [ 正確 ] 139. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案 [ 正確 ] 140. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。 參考答案 [ 正確 ]141. 題干 : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案 [ 正確 ] 142. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 參考答案 [ 正確 ] 143. 題干 : 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。 參考答案 [ 錯誤 ] 144. 題干 : 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。 參考答案 [ 錯誤 ] 145. 題干 : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。 參考答案 [ 錯誤 ] 146. 題干 : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。 參考答案 [ 錯誤 ] 147. 題干 : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 參考答案 [ 錯誤 ] 148. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。 參考答案 [ 錯誤 ] 149. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。 參考答案 [ 錯誤 ] 150. 題干 : 期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。 參考答案 [ 錯誤 ]151. 題干 : 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案 [ 錯誤 ] 152. 題干 : 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。 參考答案 [ 正確 ] 153. 題干 : 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。 參考答案 [ 錯誤 ] 154. 題干 : 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。 參考答案 [ 正確 ] 155. 題干 : 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 參考答案 [ 正確 ]156. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 參考答案 [ 錯誤 ] 157. 題干 : 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個 6 個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。 參考答案 [ 正確 ] 158. 題干 : 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。 參考答案 [ 錯誤 ] 159. 題干 : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進行全權(quán)委托。 參考答案 [ 錯誤 ] 160. 題干 : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。 參考答案 [ 錯誤 ] 不定項選擇題 161. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進行提示（ ）。 A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時 B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險 參考答案 [AD] 162. 題干 : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。 A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn) B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn) C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn) D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消 參考答案 [A] 163. 題干 : 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。 A: 甲期貨公司 B: 乙期貨公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期貨公司 參考答案 [AC] 164. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告 B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款 D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案 [ABCD] 165. 題干 : 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。 A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 B: 年檢報告書格式 C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 D: 年檢標(biāo)識樣式 參考答案 [ABCD] 166. 題干 : 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。 A: 罰款 15 萬 B: 被撤消任職資格 C: 3 年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格 D: 刑事起訴 參考答案 [BC] 167. 題干 : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。 2003 年 8 月 1 日，李默下單買進大豆期貨 50 手。因大豆價位不斷下跌，同年 7 月 15 日已虧損 50 萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補足的 17 萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。 A: 甲市所在中級人民法院 B: 乙市所在高級人民法院 C: 乙市所在中級人民法院 D: 甲市所在任一基層法院 參考答案 [AC] 168. 題干 : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月（ ）。 A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案 [AC] 169. 題干 : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國 Samp。P500 指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損 30 萬元。該案正確的處理方式是（ ）。 A: 認(rèn)定合同無效 B: 公司承擔(dān) 15 萬元虧損 C: 汪某承擔(dān) 15 萬元虧損 D: 汪某承擔(dān) 30 萬元虧損 參考答案 [AD] 170. 題干 : 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。 與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員 B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點 D: 兩者的決策效率各有所長 參考答案 [BCD]第 50 頁 共 50 頁