【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員 B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點 D: 兩者的決策效率各有所長 參考答案 [BCD]第 50 頁 共 50 頁。 A: 認定合同無效 B: 公司承擔(dān) 15 萬元虧損 C: 汪某承擔(dān) 15 萬元虧損 D: 汪某承擔(dān) 30 萬元虧損 參考答案 [AD] 170. 題干 : 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。該案正確的處理方式是（P500 指數(shù)期貨。 ）。 ）起訴。于是公司強制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補足的 17 萬元損失。因大豆價位不斷下跌，同年 7 月 15 日已虧損 50 萬元。 A: 罰款 15 萬 B: 被撤消任職資格 C: 3 年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格 D: 刑事起訴 參考答案 [BC] 167. 題干 : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。 A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 B: 年檢報告書格式 C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 D: 年檢標(biāo)識樣式 參考答案 [ABCD] 166. 題干 : 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。 A: 責(zé)令改正，給予警告 B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款 D: 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案 [ABCD] 165. 題干 : 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。在本案中，（范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。 ）。以下說法正確的是（ A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時 B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險 參考答案 [AD] 162. 題干 : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。 參考答案 [ 錯誤 ] 不定項選擇題 161. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進行提示（ 參考答案 [ 錯誤 ] 159. 題干 : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進行全權(quán)委托。 參考答案 [ 錯誤 ] 157. 題干 : 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個 6 個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 參考答案 [ 錯誤 ] 154. 題干 : 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。 參考答案 [ 錯誤 ] 152. 題干 : 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。 參考答案 [ 錯誤 ] 150. 題干 : 期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。 參考答案 [ 錯誤 ] 148. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。 參考答案 [ 錯誤 ] 146. 題干 : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。 參考答案 [ 錯誤 ] 144. 題干 : 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。 參考答案 [ 正確 ] 142. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 參考答案 [ 正確 ] 140. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。 參考答案 [ 錯誤 ] 138. 題干 : 國家外匯管理局負責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。 參考答案 [ 錯誤 ] 136. 題干 : 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 參考答案 [ 正確 ] 134. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 參考答案 [ 錯誤 ] 132. 題干 : 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。 參考答案 [ 正確 ] 130. 題干 : 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。 參考答案 [ 錯誤 ] 128. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 參考答案 [ 錯誤 ] 126. 題干 : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。 參考答案 [ 錯誤 ] 124. 題干 : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案 [ 錯誤 ] 122. 題干 : 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。 ）。 ）。 ）。 ）。 ）。 ）。 A: 《中華人民共和國民法通則》 B: 《中華人民共和國刑法》 C: 《中華人民共和國合同法》 D: 《中華人民共和國民事訴訟法》 參考答案 [ACD] 115. 題干 : 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ A: 競業(yè)準(zhǔn)則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案 [D] 114. 題干 : 為了正確審理期貨糾紛案件， 2003 年 5 月 16 日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。 A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D: 不得停止該會員交易席位的使用 參考答案 [ABCD] 113. 題干 : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān) 80% D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案 [ABD] 112. 題干 : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。 ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案 [AB] 109. 題干 : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ A: 客戶有權(quán)不予認可 B: 客戶可以予以追認 C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案 [ABD] 108. 題干 : 以下說法錯誤的有（ A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案 [BCD] 107. 題干 : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ A: 中國證監(jiān)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 中國人民銀行 D: 財政部 參考答案 [AD] 106. 題干 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) ( A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 A: 會員資格的取得條件和程序 B: 會員資格的變更條件和程序 C: 對會員的監(jiān)督管理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案 [ABCD] 104