xxxx期貨法律法規(guī)總結(jié)(參考版)
2025-01-03 00:53本頁面
【正文】 第 9 頁 共 9 頁。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。 八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。 五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。 四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二 ② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。 三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。 ③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。高管人員近2年未受處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法 一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 1調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告 ：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。 1取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。 獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董 1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。 證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。 其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。臨時(shí)任期只有6個(gè)月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能
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