【正文】 答案]√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。131. 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）[答案]答題思路：期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。132. 期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。133. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）[答案]答題思路：控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。134. 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。135. 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。136. 客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）[答案]答題思路：客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。137. 期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。138. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（）[答案]答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。139. 當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）[答案]√答題思路：參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（四）項的規(guī)定。140. 期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）[答案]答題思路：期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。141. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。（）[答案]√答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條的規(guī)定。142. 證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）[答案]答題思路：證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。143. 發(fā)生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）[答案]答題思路：發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。144. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定。145. 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。（）[答案]答題思路：取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。146. 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。（）[答案]√答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。147. 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（）[答案]答題思路：全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。148. 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十一條的規(guī)定。149. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。（）[答案]√答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。150. 全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》四十七條的規(guī)定。151. 期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。（）[答案]答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。152. 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（）[答案]√答題思路：期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。153. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）[答案]√答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。154. 期貨公司計算凈資本時，不得將期貨風險準備金等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）[答案]答題思路：期貨公司計算凈資本時，可以將期貨風險準備金等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。155. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）[答案]√答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十二條的規(guī)定。156. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效的，該機構(gòu)應當賠償客戶因此造成的損失。（）[答案]答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導致期貨經(jīng)紀合同無效時，要求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：（一）該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易；（二）客戶沒有過錯。157. 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）[答案]√答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十八條的規(guī)定。158. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（）[答案]答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。159. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）[答案]√答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定。160. 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）[答案]答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。四、不定項選擇：（10題，每題2分）161. 李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的勞務費，讓他幫忙尋找點有用信息，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據(jù)該案例，回答以下題目：李某向王某提供勞務費的行為構(gòu)成（）。、企業(yè)人員行賄罪[答案]D答題思路：王某是非國有期貨公司的工作人員，不具有國家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的有用信息屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。162. 王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。[答案]A答題思路：王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務侵占罪。163. 本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取勞務費的行為可能觸犯以下（）罪名。[答案]AD答題思路：王某不具有國家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場價格罪。164. 對于王某的行為，中國證監(jiān)會應當采取（）措施。，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，處10萬元以上50萬元以下的罰款[答案]AB答題思路：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。165. 如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某（）罪。[答案]D答題思路：本案中王某不具有國家工作人員身份，其收受勞務費的行為不構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應按照受賄罪一罪處罰。166. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應承擔該損失。[答案]AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。167. 假設張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。、期貨從業(yè)人員資格[答案]ABC答題思路：《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。168. 張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。，及時向李某披露，通知李某追加保證金[答案]BD答題思路：期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。169. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由（）承擔責任。，離任后由乙公司承擔，離任后由張某[答案]A答題思路：張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產(chǎn)生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。170. 對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。[答案]A答題思路：本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任