【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7-資料下載頁(yè)
2025-06-28 09:33本頁(yè)面
【正文】 告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者 34. 依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬(wàn)元 35. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（A）期貨交易之招攬、開(kāi)戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。 36. 何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理 37. 期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）結(jié)算會(huì)員（C）同業(yè)公會(huì)（D）主管機(jī)關(guān) 38. 期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章 39. 受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4176。有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過(guò)程，何者為非？，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托 40. 每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存（A）設(shè)立保證金（B）營(yíng)業(yè)保證金（C）交割結(jié)算基金（D）違約損失準(zhǔn)備 41. (NFA)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（A）1234（B）123（C）124（D）234 42. 在美國(guó)，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄？（A）證管會(huì)（B）商品期貨管理委員會(huì)（C）聯(lián)邦儲(chǔ)備局（D）以上皆非 43. 針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report) （C）以上皆是（D）以上皆非 44. 在美國(guó)期貨交易糾紛可采何種途徑解決？（A）123（B）234（C）134（D）1234 45. 美國(guó)期貨交易保證金額度系由（A）商品期貨管理委員會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）全美期貨協(xié)會(huì) 46. 美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于（A）24小時(shí)（B）48小時(shí)內(nèi)（C）72小時(shí)內(nèi)（D）5日內(nèi) 以電傳通知CFTC 47. （NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？（A）NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與（B）在期貨交易過(guò)程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員（C）不具備NFA會(huì)員資格者，將無(wú)法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非 48. 有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是 49. 有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)（A）為營(yíng)利性之公司組織（B）為非營(yíng)利性之公司組織（C）為非營(yíng)利性之會(huì)員組織（D）以上皆非 50. 有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？（A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有分類（B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類（C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同（D）以上皆非 【解答】 1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）50.（A）17 / 17
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