【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7-資料下載頁
2025-06-28 09:33本頁面
【正文】 告未經(jīng)復權者（C）期貨主管機關職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者 34. 依「期貨交易所設立標準」之規(guī)定，期貨交易所之設立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元 35. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務人員專屬之業(yè)務范圍？（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結算交割（B）期貨交易契約之設計與研究（C）期貨交易之自行買賣、結算交割（D）期貨交易之全權委托。 36. 何項業(yè)務為期貨結算機構業(yè)務員不可能從事之業(yè)務？（A）期貨交易之全權委托（B）結算會員或期貨商財務、業(yè)務之查核（C）期貨集中交易市場之監(jiān)視、結算、交割、保證金與權利金之作業(yè)及風險控管（D）期貨結算、交割之計算機作業(yè)及信息管理 37. 期貨交割結算基金應繳交之主體為何？（A）結算機構（B）結算會員（C）同業(yè)公會（D）主管機關 38. 期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認并簽章（D）送交期貨交易所確認并簽章 39. 受理及執(zhí)行期貨交易委托時，應同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4176。有關期貨商業(yè)務輔助人執(zhí)行業(yè)務之過程，何者為非？，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托 40. 每委任一家期貨商業(yè)務輔助人或其分支機構，委任期貨商應依規(guī)定，繳存（A）設立保證金（B）營業(yè)保證金（C）交割結算基金（D）違約損失準備 41. (NFA)(CFTC)4.期貨結算機構（A）1234（B）123（C）124（D）234 42. 在美國，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄？（A）證管會（B）商品期貨管理委員會（C）聯(lián)邦儲備局（D）以上皆非 43. 針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「巨額申報限制」(Large Position Report)?。–）以上皆是（D）以上皆非 44. 在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決？（A）123（B）234（C）134（D）1234 45. 美國期貨交易保證金額度系由（A）商品期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結算機構（D）全美期貨協(xié)會 46. 美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外， CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經(jīng)紀商不符合其所適用之最低財務標準時，應于（A）24小時（B）48小時內(nèi)（C）72小時內(nèi)（D）5日內(nèi) 以電傳通知CFTC 47. （NFA）會員資格之規(guī)定，以下何者為非？（A）NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與（B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員（C）不具備NFA會員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非 48. 有關日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是 49. 有關日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)（A）為營利性之公司組織（B）為非營利性之公司組織（C）為非營利性之會員組織（D）以上皆非 50. 有關日本商品期貨經(jīng)紀商，下列何者有誤？（A）商品期貨經(jīng)紀商沒有分類（B）商品期貨經(jīng)紀商分為二類（C）商品期貨經(jīng)紀商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同（D）以上皆非 【解答】 1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）50.（A）17 / 17
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