【正文】 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。 34. 以下關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員說(shuō)法正確的有（）。機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)： （一 )品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (二 )已被本機(jī)構(gòu)聘用； （三 )最近 3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采 取市場(chǎng)禁入措施 ,或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五 )最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 ； (六 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。以上都屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的義務(wù)。 ABCD A： 期貨公司董事長(zhǎng) B： 期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 C： 期貨公司獨(dú)立董事 D： 期貨公司經(jīng)理層人員 頁(yè)碼： 72；難易度：易；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格任職資格管理辦法》第二十一、二十二條。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 章 等要求提供的； （二 )國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì) 和期貨交易 所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào) 查取證的； (三 )從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中 ,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢 查 以下事項(xiàng)： （一 )是否存在非法委托或者超范圍委托等情形； (二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)； （三 )是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安 裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 。 43. 客戶可以通過(guò)（）方式向期貨公司下達(dá)交易指令。 44. 下列機(jī)構(gòu)，（）違背受托義務(wù)， 擅 自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì) 其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn) 或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。 AB A： 客戶的保證金 B： 客戶沖抵保證金的其他資產(chǎn) C： 期貨公司的備付金 D： 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 頁(yè)碼： 61；難易度：易；解析： 《期貨公司管理?xiàng)l例》第 69條。 49. 以下關(guān)于期 貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的有（）。 ABC A： 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 B： 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 D： 期貨交易所虧損 頁(yè)碼： 3334；難易度：易；解析： 第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（二 )會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 . 期 貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 BC A： 申請(qǐng)日前 1個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B：具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并 有效執(zhí)行 C： 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 D： 高級(jí)管理人員近 1年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 頁(yè)碼： 50；難易度：中；解析： 《期貨公司管理辦法》第十二條申請(qǐng)日前 2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 54. 出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 AC A： 做出處分決定之日 B： 準(zhǔn)備做處分決定之日 C： 知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處 理事項(xiàng)之日 D： 該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng)之日 頁(yè)碼： 123；難易度：中；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查 處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項(xiàng)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 C： 禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 57. 下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形有（）。 BC A： 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B： 證券公司保存有關(guān)期貨介紹業(yè)務(wù)的文件資料的期限不得少于 10年 C：證券公司不得介紹其控股股東、實(shí)際控制人在期貨公司開 戶 D：證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開 戶制度 頁(yè)碼： 110， 111；難易度：中；解析： 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知 第十九條、第二十條、第二十二條、第二十五條。 AB A： 非專業(yè)的期貨投資者 B： 做套期保值的個(gè)體經(jīng)營(yíng)者 C： 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 D：期貨交易所的非期 貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 頁(yè)碼： 8081；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條。 ? 判斷題 1. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，外商獨(dú)資企業(yè)不能成為期貨交易所會(huì)員。 對(duì) 頁(yè)碼： 139；難易度：易；解析： 《最高人民法 院關(guān)于畝理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條。 4. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本等衝量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人 員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 對(duì) 頁(yè)碼： 66；難易度：易；解析： 見《期貨公司管理辦法》第九十二條。題干中說(shuō)期貨公司全資擁有或控股證券公司的表述是錯(cuò)誤的。 10. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告信向其所在機(jī)構(gòu)發(fā)出。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 90；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 13. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 105；難易度：易；解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十一條 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。 16. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情形。 對(duì) 頁(yè)碼： 90；難易度：中；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 )》第三十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或 者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。 對(duì) 頁(yè)碼： 34；難易度：中；解析： 《期貨交易所管理辦法 》第十八條 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。 22. 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 ? 綜合題 1. 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷 。 C A： 法律 B：財(cái)務(wù) C：合規(guī) D：紀(jì)檢 頁(yè)碼： 58；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審 查 部門或者崗位 ,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核 。 4. 期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 5. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)掲示書格式，由（）制定。 7. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。 6. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一 )變更法定代表人； （二 )變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所； (三 )設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)； （四 ) 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍； （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁(yè)碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理?xiàng)l例》第 85條。結(jié)算和風(fēng) 險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人 2年以上經(jīng)歷 。 23. 期貨公司營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)其給予警告，單處或并處 3 萬(wàn)元以下罰款。 21. 期貨公司違反投資者合規(guī)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。 錯(cuò) 頁(yè)碼： 58；難易度：中；解析： 《期貨公司管理辦法》第四十七條 期貨公司不得與他人合 資經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。 除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié) 算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。 對(duì) 頁(yè)碼： 75；難易度：中；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 35條。國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 12. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日 內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢 查 。從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微 ，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信得形式向個(gè)人發(fā)出。 對(duì) 頁(yè)碼： 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條。 8. 期貨公司只能委托其全資擁有或者控股的證券公司或被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司為其介紹客戶。 對(duì) 頁(yè)碼： 4；難易度：易；解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度 ，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。 5. 機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 3. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，只有國(guó)務(wù)院才能審批設(shè)立期貨交易所。根據(jù)此條規(guī)定，可知 ：在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的外商獨(dú)資企業(yè)有資格申請(qǐng)成為期貨交易所會(huì)員。 60. 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列哪些紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等到期貨公司開戶的 ,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信 息披露義務(wù)。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷 的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期 貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。第五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 頁(yè)碼： 3；難易度：易；解析： 第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 ABCD A： 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。 53. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)（）的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。 AB A： 堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則 B： 自覺抑制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂 C： 從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) D： 為維護(hù)期貨公司的利益而損害客戶的利益 頁(yè)碼： 119， 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第五條?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公 開 、公平、公正原則，自覺抑制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賠， 不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)時(shí)，不需要重新申請(qǐng)任職資格。 48. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有（）。 ABCD A： 申請(qǐng) 日 前 6個(gè)月各 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B： 已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C： 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D： 已建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī) 則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢 查 等制度 頁(yè)碼： 107108；難易度：中；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ()申請(qǐng)日前 6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； （二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算