期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習題(續(xù))-資料下載頁
2025-03-26 01:37本頁面
【正文】 期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）134. 期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）135. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）136. 經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。（）138. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）139. 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）140. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（）141. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行行政管理。（）142. 客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（）143. 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。（）144. 非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。（）145. 結(jié)算準備金最低余額應當結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（）146. 非結(jié)會員應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。（）147. 全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。（）148. 期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。（）149. 期貨公司借人次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（）150. 期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)反映情況。（）151. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會責令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（）152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。（）153. 為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）154. 期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。（）155. 人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據(jù)公平原則確定當事人的民事責任。（）156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）157. 某大學計算機專業(yè)的大三學生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務。（）158. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（）159. 客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應當承擔完全賠償責任。（）160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）（一）甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：161. 甲期貨公司的凈資本是（）。162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。163. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務，則（）。，但結(jié)算范圍受到一定的限制164. 甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風險預警期。，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元％（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）為人民幣300萬元％165. 如果在預警期內(nèi)，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。（二）趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：166. 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。、期貨從業(yè)人員，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務壟斷167. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。168. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映，可以向人民法院提起訴訟169. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。，公開道歉，承諾不再從事違法行為170. 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。
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