期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))(編輯修改稿)
2025-04-22 01:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 禁止進(jìn)入茬、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。67. 應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。68. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取（）監(jiān)管措施。70. 《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。、客戶的合法權(quán)益71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。、管理以及撤銷工作，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請材料包括（）。73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。75. 董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。76. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。、副總經(jīng)理82. 申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)83. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（）。、學(xué)歷、學(xué)位證明84. 中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。85. 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。86. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。、審慎經(jīng)營原則87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。88. 中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的檢查方式包括（）。89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。、流程，向乙保證投資該期貨肯定賺錢90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。91. 為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。92. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。93. 期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。94. 期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。95. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。96. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。7. 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。98. 下列說法正確的是（）。，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金100. 甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)（）。，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金101. 期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以上十年以下有期徒刑
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