【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】
八條規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(46):B 參見《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定。(47):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(48):C 參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。(49):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條第(四)項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)客戶發(fā)生重大透支、穿倉時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(50):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。(51):A 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。(52):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分,無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。(53):A (54):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。(55):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。(56):C 參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。(57):C 中大網(wǎng)?!笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(58):A 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定,期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。(59):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(60):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定,未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))(1):A, B, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定,期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。(2):A, B, C D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(3):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。(4):A, B, C 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(5):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。(6):A, B, C, D 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(7):A, B, C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定,非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。(8):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定,任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。(9):A, B, C中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(10):A, B, C, D 參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。(11):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定,在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn):(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行;(二)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī),對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn);(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(12):A, B (13):A, C 參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十五條規(guī)定。(14):A, B, C, D (15):A, B, C, D 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定。(16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定,有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)限期平倉;(六)強(qiáng)行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的,應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶,并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。(17):A, B, C, D 中大網(wǎng)?!笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(18):B, C, D (19):A, B, C, D 參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條、第十七條規(guī)定。(20):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定,為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。(21):A, C 期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。(22):A, B, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。(23):B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。(25):A, B, C, D 《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容,據(jù)此規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。(26):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立,不以營利為目的,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。(27):A, C 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。(28):B, C, D 中大網(wǎng)?!笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(29):A, C, D 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行,應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。(30):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定,期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。(31):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(32):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定,任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。(33):B, C, D 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。(34):A, B, D (35):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。(36):B, C A項(xiàng)中經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣;D項(xiàng)中期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(37):A, B, C, D 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(38):B, C 參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。(39):A, B, D 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。(40):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定,董事長、副董事長和董事會(huì)秘書都由中國證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過;獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會(huì)提名,由股東大會(huì)通過。(41):C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定,期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D (44):A, B, C 中大網(wǎng)?!笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(45):A, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定,期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。(46):A, C, D (47):A, B, D 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。(48):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。(49):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料:(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;(二)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。(50):A, B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三、十四、十五條規(guī)定,C項(xiàng)屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為,D項(xiàng)屬于期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有的行為。(51):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。(52):C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(53):A, B 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。(54):A, B, C 參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條的規(guī)定。(55):A, B, C, D 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址:中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(56):A, C, D 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理。(57):B, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干