【文章內(nèi)容簡介】 、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。A．3 B．4 C．5 D．6 ，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7 ，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月B．1年C．2年D．3年內(nèi)或永久性，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．3 B．5 C．7 D．10 ，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A．前一交易日B．當日C．下一交易日D．次日 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，期貨公司應(yīng)當遵循()結(jié)算制度。A．每日無負債B．每周無負債C．每月無負債D．每無負債()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過失B．重大過失C．故意D．故意或者重大過失，依據(jù)()原則確定當事人的民事責(zé)任。A．無過錯責(zé)任B．過錯責(zé)任C．嚴格責(zé)任D．公平責(zé)任六、()而設(shè)立的專項基金。A．補償投資者收益低于正常收益的部分B．補充期貨公司虧損C．補償投資者保證金損失D．補償投資者投資失誤造成的重大損失，()。A．補償額等于繳納額B．損失多少，補償多少C．實行比例補償 D．實行會員補償()。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風(fēng)險準備金()。A．為保護中小投資者利益，實行全額補償B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償、期貨公司保障基金總額達到()元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A．5億B．6億C．7億D．8億。()A．質(zhì)詢；檢查B．查詢；調(diào)查C．詢問；考察D．質(zhì)詢；調(diào)查，下列說法不正確的是()。A．應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷B．應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項C．應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息D．對于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕，()。A．不需要獨立董事同意即可B．應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C．應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D．應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意，且工作底稿和工作記錄至少保存()。A．3年B．5年C．10年D．20年()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．6個月B．1年C．2年D．3年七、二、多項選擇題(本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))《期貨交易管理條例》的目的包括()。A．規(guī)范期貨交易行為B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理C．維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C．變更住所或者營業(yè)場所D．修改或者終止合約()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B．主動提出注銷申請C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形，交割倉庫不得有下列()行為。A．出具虛假倉單B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫()。A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人C．期貨業(yè)協(xié)會的會員采取志愿加入原則D．期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費()行為，應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則()的組織形式。A．會員制B．合伙制C．公司制 D．個人獨資制《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 B．發(fā)布市場信息C．監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D．查處違規(guī)行為()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 B．1/4以上會員聯(lián)名提議C．理事會認為必要D．理事長認為必要，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。A．該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席八、依法履行的職責(zé)有()。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A．經(jīng)營計劃B．公司章程草案C．設(shè)立期貨公司申請書D．發(fā)起人名單及其審計報告()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財務(wù)管理《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員()的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。A．防范經(jīng)營風(fēng)險B．規(guī)范期貨公司運作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，應(yīng)當具備的條件有()。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。A．申請人依法解散B．申請人撤回申請材料C．擬任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋九、擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．營業(yè)部負責(zé)人()。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分()組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長()。A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲()。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書()組成。A．期貨公司會員 B．非期貨公司會員C．結(jié)算會員D．非結(jié)算會員十、()組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結(jié)算會員D．非結(jié)算會員()。A．結(jié)算準備金B(yǎng)．交易準備金C．結(jié)算保證金D．交易保證金《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下()內(nèi)容。A．向會員收取保證金的標準B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額C．當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D．向會員收取保證金的形式《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準備金C．變動結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。A．防范風(fēng)險B．維護期貨市場秩序C．維護中小客戶利益D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形()。A．應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B．堅持審慎經(jīng)營原則C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，應(yīng)當提供以下()服務(wù)。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施C．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。A．辦理開戶B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C．客戶投訴的接待處理D．保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離十一、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是()。A．加強對期貨公司的監(jiān)督管理B．促進期貨公司加強內(nèi)部控制C．防范風(fēng)險D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展()。A．期貨公司凈資本B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例D．負債與凈資產(chǎn)的比例，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務(wù)B．或有負債的性質(zhì)、涉及金額C．預(yù)計損失的會計處理情況D．負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失()。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風(fēng)險狀況C．期貨公司的風(fēng)險管理能力D．期貨公司的注冊資本額《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的目的在于()。A．維護期貨市場秩序B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的適用對象的是()。A．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 ()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A．高度負責(zé)B．誠實守信C．恪盡職守D．公平公正。如果期貨公司提出異議，則()。A．期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B．期貨交易所可以不予受理C．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任D．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D．穿倉造成的損失