【文章內(nèi)容簡介】 與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的結(jié)算機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立 C．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)D．獨(dú)立的全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)美國長期國債是指償還期限在以上的國債。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：期貨交易所 D：期貨公司以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40下列不屬于跨市套利的前提A：期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近B：期貨品種在兩個期貨市場的價格趨勢具有很強(qiáng)的相關(guān)性 C：進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國自由流通 D：對參與者有一定資金規(guī)模量的要求申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10題干: 以下說法正確的是__。A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實(shí)際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。D．當(dāng)實(shí)際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。期權(quán)實(shí)際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是（）。A．期權(quán)多頭方和空頭方都是既有權(quán)利，又有義務(wù)B．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方既有權(quán)利又有義務(wù)C．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利 D．期權(quán)多頭方既有權(quán)利又有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利中國金融期貨交易所成立于__。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月下列關(guān)于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（）。A．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司董事 B．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司總經(jīng)理 C．期貨公司董事在黨政機(jī)關(guān)兼職D．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人1推薦人每年最多只能推薦申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人1由于有______特征，所以期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易1套期保值的效果主要是由______決定的。A．現(xiàn)貨價格的變動程度 B．交易保證金水平C．基差的變動程度D．期貨價格的變動程度1期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A．補(bǔ)償額等于繳納額 B．損失多少，補(bǔ)償多少 C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會員補(bǔ)償1某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利2001期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過失 B．重大過失 C．故意D．故意或者重大過失1跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1，該投資者可以在價格為__美元/蒲式耳時下達(dá)一份新的止損指令。A． B． C． D． 12000年底，（）成為美國第一家公司制期貨交易所。A．CME B．CBOI C．KCBT D．MGE某日，這種外匯標(biāo)價方法為__。A．直接標(biāo)價法 B．間接標(biāo)價法 C．浮動標(biāo)價法 D．固定標(biāo)價法2下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險 B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響D．期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險2CME的3個月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元2下列關(guān)于國際期貨市場發(fā)展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進(jìn)，共同發(fā)展2下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率2目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．綠豆二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)在會員制期貨交易所中，____負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。A：交易規(guī)則委員會 B：合約規(guī)范委員會 C：交易行為管理委員會 D：會員資格審查委員會根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有__。A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) B．保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益 C．堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證 2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所現(xiàn)代意義上的期貨交易在__產(chǎn)生于美國芝加哥。A．17世紀(jì)中期 B．18世紀(jì)中期 C．19世紀(jì)中期 D．20世紀(jì)中期的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄．當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄． A：合同無效 B：侵權(quán)C：實(shí)物交割糾紛 D：違約競合下列關(guān)于交易量、持倉量與價格走勢的關(guān)系的說法，正確的是。A：交易量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：交易量和持倉量增加，價格下跌，市場疲軟 D：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場堅挺發(fā)生重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項(xiàng)D：期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠實(shí)守信 B．恪盡職守C．堅持公開、公平、公正原則D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益1下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割1不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)1證券公司不得。A：代客戶下達(dá)交易指令 B：代客戶辦理開戶手續(xù) C：代客戶接收、保管或者修改交易密碼D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議1下列行為給期貨公司帶來風(fēng)險的有。A：期貨公司進(jìn)行違法、違規(guī)活動 B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉D：期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤1西方國家一般以____為基準(zhǔn)利率。A：長期利率 B：浮動利率C：中央銀行的再貼現(xiàn)率 D：中央銀行的再貸款利率1下列選項(xiàng)中，（）屬于監(jiān)事會的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C．向股東大會會議提出提案 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)1下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的 C．對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的1期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險提示函下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法2期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險 C．風(fēng)險定價 D．價格發(fā)現(xiàn)2以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉2結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進(jìn)行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)2關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的112月B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手D．最后交易日是合約月份第10個交易日2我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所第四篇：重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險費(fèi)在期貨合約中，支付保證金的目的是__。A．降低參與者的維持成本 B．減少參與者的信用風(fēng)險 C．減少參與者的市場風(fēng)險 D．減少參與者的財務(wù)風(fēng)險在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行__。A．買入近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約 B．買入近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期