【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 或前5股東，或者1年內(nèi)滿(mǎn)足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專(zhuān)。學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類(lèi)碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除不滿(mǎn)5年。行政處罰不滿(mǎn)3年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿(mǎn)3年。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)2年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過(guò)30%。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見(jiàn)表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過(guò)或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話(huà)；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠(chéng)信檔案。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷(xiāo)資格的，離任3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審計(jì)?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬(wàn)。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時(shí)任期只有6個(gè)月； 處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒(méi)違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷(xiāo)資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會(huì)制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。沒(méi)資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬(wàn)罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話(huà)）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶(hù)和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話(huà)、出具警示函。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：證監(jiān)會(huì)3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)?！齻€(gè)會(huì)計(jì)每季末客戶(hù)權(quán)益總額表。有資格但沒(méi)向交易所申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效 全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)）。可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。非結(jié)算會(huì)員向交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)達(dá)到限倉(cāng)的要通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶(hù)沒(méi)報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員定期向監(jiān)控中心報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整/+其他期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時(shí)候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時(shí)候。指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。3600萬(wàn)預(yù)警凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（比例）不低于100%120%預(yù)警凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%24%預(yù)警 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100%120%預(yù)警 120%預(yù)警 。注意：與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告說(shuō)明原因，并在5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告全體董事。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書(shū)面說(shuō)明理由向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。保存不少于5年。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向全體股東提交或進(jìn)行信息披露。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶(hù)交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日?qǐng)?bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開(kāi)戶(hù)編碼 期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，以及修改客戶(hù)資料，應(yīng)該通過(guò)監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核當(dāng)日把客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司，下一日用戶(hù)可用。開(kāi)戶(hù)要實(shí)名制，只能用身份證。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶(hù)不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶(hù)姓名或名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)、交易編碼。證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)監(jiān)督。違規(guī)開(kāi)戶(hù)：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話(huà)、出具警示函。逾期不改的，暫停開(kāi)戶(hù)或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日?qǐng)?bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開(kāi)始使用期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)、1年沒(méi)被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度。投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。公司和客戶(hù)利益沖突：客戶(hù)利益優(yōu)先。客戶(hù)與客戶(hù)沖突：公平對(duì)待。對(duì)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，建立健全信息隔離機(jī)制。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢(xún)業(yè)務(wù)。公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）客戶(hù)起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。期貨公司可以提高起始委托資金要求。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。不得通過(guò)公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品?？蛻?hù)要對(duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。資產(chǎn)管理投資非期貨類(lèi)品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值信息。虧損達(dá)到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權(quán)提前終止。對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶(hù)提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶(hù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個(gè)月內(nèi)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會(huì)制定）基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。（不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。）需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠(chéng)信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專(zhuān)業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬(wàn)元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元； 2 年以上證券、基金