【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 23．以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是（ ）。A．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案B．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)C．有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D．有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。24．甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬(wàn)元保證金，甲期貨公司都無(wú)法賠償，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全，如甲期貨公司獲準(zhǔn)使用期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以（ ）補(bǔ)償。A．15萬(wàn)元B．C．14萬(wàn)元D．10萬(wàn)元【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10＋（15－10）90%＝（萬(wàn)元）。25．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（ ）但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A．80%B．20%C．60%D．40%【答案】A〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（ ）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨公司【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。27．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．期貨公司存管的保證金屬于客戶所有B．非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C．客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D．客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。28．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（ ）。A．如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任B．是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定C．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D．是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定。29．（ ）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障金的籌集，管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．財(cái)政部B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)務(wù)部D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。30．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（ ）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．期貨交易所【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定。31．按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。A．交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)C．交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D．期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D〖〗【圣才專家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。32．下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面B．客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令C．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶D．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。33．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（ ）。A．結(jié)算賬戶B．交易賬戶C．交易編碼D．結(jié)算編碼【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。34．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（ ）。A．結(jié)算準(zhǔn)備金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．漲跌停板制度D．保證金制度【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第一款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。35．首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向（ ）負(fù)責(zé)。A．期貨公司董事會(huì)B．期貨公司監(jiān)事會(huì)C．期貨公司總經(jīng)理D．期貨公司股東會(huì)【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。36．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門B．所在機(jī)構(gòu)的股