【正文】 公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。34．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（ ）。A．結(jié)算賬戶B．交易賬戶C．交易編碼D．結(jié)算編碼【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。32．下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。31．按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。30．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（ ）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。29．（ ）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障金的籌集，管理和使用等情況進行定期核查。28．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（ ）。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。27．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（ ）。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨公司【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A．80%B．20%C．60%D．40%【答案】A〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10＋（15－10）90%＝（萬元）。24．甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬元保證金，甲期貨公司都無法賠償，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，如甲期貨公司獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以（ ）補償。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。A．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案B．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準C．有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D．有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。A．非受委托人不承擔(dān)責(zé)任B．客戶承擔(dān)部分責(zé)任C．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任D．非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任【答案】C〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。20．期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。19．下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（ ）。18．證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（ ）。A．6B．3C．12D．1【答案】B〖〗【圣才專家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B．非期貨公司結(jié)算會員C．期貨公司D．期貨交易所【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A．期貨交易所B．從業(yè)人員所在機構(gòu)C．中國期貨保證金監(jiān)控中心D．中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．制定或者修改章程B．上市、中止、取消或者回復(fù)交易品種C．上市、修改或者終止合約D．合約到期后進行實物交割【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。A．沒有有效期限B．沒有交易所名稱C．沒有開平倉方向D．沒有數(shù)量【答案】D〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。A．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料B．限制違法行為人的人身自由C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D．對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證：（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資